光韵达：关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告.pdfVIP

深圳光韵达光电科技股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告 根据中国证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监 公司字［ 2007 ］28 号），（以下简称“《通知》”）、深圳证监局关于加强上市公司治理 专项活动的要求，深圳光韵达光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》 、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规中 建立完善公司治理结构和规范运作的要求，针对《通知》后附自查事项，逐项对照 自查本公司治理情况。现将自查情况报告如下： 一、公司基本情况、股东情况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、公司的发展沿革 本公司系由深圳光韵达光电科技有限公司 （以下简称 “光韵达有限”）整体变更 设立的股份有限公司。光韵达有限成立于 2005 年 10 月 25 日。 2005 年 10 月，根据深圳市南山区经济贸易局 “深外资南复 [2005]0544 号” 《关 于设立中外合资企业“深圳光韵达光电科技有限公司”的批复》，由深圳市光韵达 实业有限公司（以下简称“光韵达实业”）和新辉科技有限公司（以下简称“香港 新辉”）共同出资成立了本公司的前身－光韵达有限，成立之初公司注册资本 36 万美元。 2008 年 12 月 17 日，光韵达有限以截至 2008 年 10 月 31 日经深圳市鹏城会计 师事务所有限公司（以下简称“深圳鹏城”）审计的全部净资产额 52,032,115.65 元为基础，按 1：0.9609 的比例折合股本 5,000 万元，整体变更设立深圳光韵达光 电科技股份有限公司。 深圳光韵达光电科技股份有限公司于 2008 年 12 月 22 日取得 变更后的《企业法人营业执照》 （注册号：440301501121775），注册资本为人民币 5,000 万元，公司名称由深圳光韵达光电科技有限公司变更为深圳光韵达光电科技 股份有限公司。公司股权结构如下： -1- 股东名称 持股数（万股） 比例（ %） 深圳市光韵达实业有限公司 3,275.00 65.50 北京德信投资管理有限公司 1,400.00 28.00 深圳市隆科盛科技发展有限公司 200.00 4.00 陈烜 42.50 0.85 龚清德 37.50 0.75 李坚 15.00 0.30 曹汉元 12.50 0.25 惠国庆 12.50 0.25 彭鹏