山东重工集团财务有限公司风险评估报告.pdfVIP

山东重工集团财务有限公司风险评估报告 根据深交所《信息披露业务备忘录第 37 号－涉及重工财务公司 关联存贷款等金融业务的信息披露》 的要求，通过查验山东重工集团 财务有限公司（以下简称“重工财务公司” ）《金融许可证》、《企业法 人营业执照》 及重工财务公司相关情况等资料， 公司对重工财务公司 的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、重工财务公司基本情况 山东重工集团财务有限公司是经中国银行业监督管理委员会银 监复 [2012]269 号文 件批准成立的非银行金融机构。 2012 年 6 月 11 日领取《金融许可证》 （机构编码：L0151H237010001），并于同日取 得《企业法人营业执照》 （注册号：370000000004163）。 公司注册资本 100,000.00 万元，其中：山东重工集团有限公司 出资人民币 35,000.00 万元，占注册资本的 35%；潍柴动力股份有限 公司出资人民币 20,000.00 万元（含 1000 万美元），占注册资本的 20%；潍柴重机股份有限公司出资人民币 20,000.00 万元，占注册资 本的 20%；山推工程机械股份有限公司出资人民币 20,000.00 万元， 占注册资本的 20%；中国金谷国际信托有限责任公司出资人民币 5,000.00 万元，占注册资本的 5%。 公司法定代表人：申传东 注册及营业地 : 山东省济南市燕子山西路 40-1 号 公司经营范围： 对成员单位办理财务和融资顾问、 信用鉴证及相 关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的 保险代理业务；对成员单位提供担保； 办理成员单位之间的委托贷款； 对成员单位办理票据承兑与贴现； 办理成员单位之间的内部转账结算 1 / 7 及相应的结算、 清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办 理贷款及融资租赁；从事同业拆借。 二、重工财务公司内部控制制度的基本情况 ( 一) 控制环境 重工财务公司已按照 《山东重工集团财务有限公司章程》 中的规 定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事、高 级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。 重工财务公司法人治 理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、职责明确、报告 关系清晰的组织结构， 为风险管理的有效性提供必要的前提条件。 重 工财务公司按照决策系统、 执行系统、 监督反馈系统互相制衡的原则 设置了公司组织结构。决策系统包括股东会、董事会。执行系统包括 高级管理层及其下属信贷管理委员会和各业务职能部门。 监督反馈系 统包括监事会和直接向董事会负责的风险管理委员会及风险合规部。 重工财务公司组织架构设计情况如下 : 董事会 : 负责制定重工财务公司的总体经营战略和重大政策，保 证重工财务公司建立并实施充分而有效的内部控制体系； 负责审批整 体经营战略和重大政策并定期检查、 评价执行情况； 负责确保重工财 务