天泽信息：关于加强上市公司治理专项活动的整改报告..pdfVIP

天泽信息产业股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、 准确、完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 天泽信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关 事项的通知》（证监公司字 [2007]28 号）和中国证券监督管理委员会江苏监管 局（以下简称“江苏证监局”） 《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通 知》（苏证监公司字 [2012]76 号）等文件精神，积极开展了公司治理专项活动， 成立了由董事长陈进为组长的公司治理专项活动领导小组，认真组织公司董事、 监事、高级管理人员以及公司控股股东学习公司治理有关文件， 并根据江苏证监 局现场检查所提出的整改意见认真落实整改责任， 有针对性地制定整改方案， 并 切实进行了整改。现将专项活动及整改情况报告如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 （一）成立专项活动领导小组，认真开展治理专项活动 公司成立以董事长陈进为组长，董事、总经理薛扬为副组长，董事会秘书 兼副总经理高丽丽、 财务总监孙洁为组员的治理专项活动自查和整改工作领导小 组，负责开展公司治理专项活动， 制订整改措施， 明确公司治理专项活动中自查 整改、公众评议、整改落实等工作进度和相关责任人。 （二）全面开展自查工作，认真制订整改计划 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章的要求，对照中国证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监公司字[2007]28 号）和江苏证监局《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》 （苏证监 公司字 [2012]76 号）的内容逐项核对，结合公司的实际情况，对发现的问题作 出了详细的整改计划。 《关于“加强上市公司治理专项活动” 的自查事项》 和 《关 于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划的公告》已经公司于 1 2012 年 3 月 19 日召开的第一届董事会 2012 年第二次临时会议审议通过，同时 上报了江苏证监局和深圳证券交易所，并在中国证监会指定网站披露。 （三）建立多种沟通平台，及时接受公众评议 公司设置了专门的电话、传真、电子邮箱等沟通平台，接受公众评议，客 观、及时地回答投资者问题。 同时，广大投资者和社会公众也可以通过监管部门 的电子邮箱提出评价意见和整改建议。 （四）积极配合江苏证监局现场检查 江苏证监局于 2012 年 3 月 29 日至 31 日对公司专项治理活动的开展情况进 行了现场检查，主要就公司规范运作、独立性情况、透明度情况、保荐及审计机 构执业情况等方面进行了全面检查。 在此期间， 公司根据江苏证监局要求准备相 关文件及资料，积极配合各项现场检查工作。 2012 年 4 月 17 日，江苏证监局正 式向公司出具了 《关于对天泽信息产业股份有限公司治理状况综合评价和整改意 见的函》（苏证监函 [2012]150 号）（以下简称“《整改意见函》”）。 （五）落实整改措施，切实进行整改 根据《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划》，并 结合江苏证监局的 《整改意见函》，制定整改方案， 明确整改措施和整改责任人， 并切实进行了整改。 二、公司自查发现问题的整改情况 （一）需要规范公司与控股股东及关联方之间资金往来 整改责任人：