腾邦国际：关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划.pdfVIP

深圳市腾邦国际票务股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划 根据中国证券监督管理委员会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》 （证监公司字【2007】28 号）和深圳证监局《关于做好深圳辖区上市 公司治理专项活动有关工作的通知》 （公司字【2007】14 号）的要求，深圳市腾 邦国际票务股份有限公司 （以下简称 “公司”或“本公司”）按照 《公司法》、《证 券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》 、《股东大会议事规则》、《董事 会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度， 结合公司实际情况并逐条对 照通知附件的要求，本着实事求是的原则，对公司治理情况进行了认真的自查， 现将自查情况及整改计划报告如下： 一、 特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 公司按照中国证券监督管理委员会、 深圳证券监督管理局、 深圳证券交易所 对专项治理活动的要求进行了认真的自查后认为， 公司在治理方面还存在以下几 个方面的不足，需要不断完善： 1、董事会专门委员会议事规则执行不足，需要进一步发挥董事会专门委员 会的作用，提高决策效率； 2、内部控制制度体系中的个别制度存在标准不一致或不明确的情况，需要 对公司各项治理制度进行核查，根据公司实际情况及时进行修订； 3、投资者关系管理工作有待进一步提高， 需要加强与投资者的沟通及交流； 4 、加强公司董事、监事、高级管理人员对资本市场法律、法规和政策的学 习，进一步提高规范意识、诚信意识和自律意识。 二、 公司治理概况 公司自上市以来，高度重视公司治理的健全与完善，严格按照《公司法》 、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 和中国证监 会、深圳证券交易所颁布的相关法规的要求， 不断完善公司治理结构， 建立健全 1 内部管理和控制制度，规范公司运作，强化内部控制，完善信息披露，保证公司 的独立性和透明度， 不断提高公司的治理创新水平。 公司治理的实际状况基本符 合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件的要求。 （一）公司控股股东与实际控制人 目前公司总股本为 11,940 万股，腾邦投资控股有限公司持有公司 4,025 万 股股份，持股比例为 33.71% ，系公司控股股东。钟百胜先生通过腾邦投资控股 有限公司和深圳市百胜投资有限公司合计控制公司 36.85%的股份，系公司实际 控制人。 公司具有独立的业务和自主经营能力， 公司董事会、 监事会和经理层独立运 作。公司控股股东严格规范自己的行为， 没有超越股东大会直接或间接干预公司 的决策和经营活动， 不存在同业竞争的情况， 亦不存在控股股东及其它关联方非 经营性占用公司资金的情况。 ( 二) 公司规范运作情况 1、股东大会 公司严格按照 《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等相关法律法规的规定，以及《公司章程》 、《股东大会议事规 则》的要求召集、召开股东大会。 股东大会提案审议符合程序， 股东大会就会议通知所列明的议案依次进行审 议；股东大会有股东发言环节， 股东可充分表达自己的意见， 确保所有股东特别 是中小股东的话语权， 充分行使自己的权利； 股东大会会议记录完整、 保存安全， 会议形成的决议能够充分及时披露， 并聘请律师见证。 公司自上市以来，