舜天船舶：关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划.pdfVIP

江苏舜天船舶股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证 监字 ［2007 ］28 号）、江苏证监局 《关于开展上市公司治理专项活动的通知》 （苏 证监公司字 ［2011 ］520 号）等有关文件及要求， 江苏舜天船舶股份有限公司 （以 下简称“公司”）本着实事求是的原则，对照文件后附的自查事项，依据《公司 法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律 法规及内部规章制度， 对公司治理情况进行了认真自查， 形成了自查报告， 对自 查过程中发现的问题制定了相应的整改计划，现报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治理 存在以下有待改进的问题： （一）持续加强对公司董事、监事、高级管理人员的法律法规知识培训，不 断强化公司董事、监事、高级管理人员规范运作的意识； （二）进一步发挥董事会各专门委员会的专业职能； （三）随着新的法规要求和公司实际情况， 进一步完善公司的内部控制制度； （四）持续规范公司信息披露工作。 二、公司治理概况 公司自上市以来， 能够严格按照 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》 和中国证监会、 深圳证券交易所颁布的相关法 律法规的要求， 不断完善公司法人治理结构， 建立健全内部控制制度， 规范公司 运作。公司当前的治理状况基本符合监管部门关于上市公司治理的相关法律法规 和规范性文件的要求。 （一）股东与股东大会 公司严格按照《公司法》 、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大 会议事规则》等相关要求，规范股东大会的召集、召开、提案、表决程序，能够 确保全体股东特别是中小股东享有平等地位， 充分行使自己的权利， 保证股东大 会召集、召开、提案和表决程序的合法性。股东认真履行股东义务，依法行使股 东权利。公司股东大会不存在违反《公司法》 、《上市公司股东大会规则》、《公司 章程》、《股东大会议事规则》的情形。 （二）公司与控股股东 公司控股股东能够严格按照相关法律法规的规定规范自己的行为， 依法通过 股东大会行使股东权利， 没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活 动。公司在人员、机构、资产、业务、财务等方面与控股股东完全独立，具有独 立完整的业务及面向市场自主经营的能力。 公司不存在大股东占用资金及与实际 控制人同业竞争的情况。 （三）董事与董事会 公司董事会由七名董事组成， 其中独立董事三名， 董事会的人数、 构成及选 聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体董事均能按照相关法 律、法规及《公司章程》 、《董事会议事规则》的规定召开会议，依法履行职责， 积极参加监管部门组织的专业培训， 熟悉法律法规。为进一步完善公司治理结构， 公司董事会成立了战略、审计、提名、薪酬与考核四个专业委员会，各委员会分 工明确，运作正常。 股东大会对董事会的授权权限合理合法。 独立董事严格按照 《独立董事工作细则》独立履行职责，不受公司控股股东、实际控制人的影响。 （四）监事和监事会 公司监事会由三名监事组成， 其中一名为职工代表监事， 监事会的人数、 构 成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体监事均能够按 照相关法律、法规及《公司章程》 、《监事会议事规则》的要