2020题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题10.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 乐考网题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。 46[ 单选题 ] 证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行 的交易与洗钱、 恐怖融资等犯罪活动相关的， 不论所涉资金金额或者资产价值大小， 应当向 ()提交可疑交易 报告。 A. 中国反洗钱监测分析中心 B.中国证监会 C.当地证监局 D.中国证券业协会 参考答案： A 知 识 点：第 2 章 第 1 节 应当提交可疑交易报告的情形及后续控制措施 (掌握 ) 材料页码： P185 参考解析： 证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客 户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。 证券公司发现或者有合 理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活 动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。