2020题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题9.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 乐考网题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。 41[ 单选题 ] 下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是 () A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D.证券公司可以为股东融资进行担保 参考答案： A 知 识 点：第 1 章 第 7 节 关于成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定 ( 了解 ) 材料页码： P120 参考解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证 券公司或者客户的资产， 损害证券公司或者客户的合法权益。 证券公司的股东，特别是控股股东以及证券 公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及 其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际 控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市