上半年西藏《证券市场》：证券投资基金托管人考试试卷.docxVIP

2015年上半年西藏《证券市场》：证券投资基金托管人考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。 A．中国人民银行分配 B．商业银行经营网点 C．财政部国债服务部 D．证券交易所交易系统 2、证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。 A．每日股票交割单nbsp; B．买卖成交报告单nbsp; C．每日资金清算单nbsp; D．买卖成交汇总表 3、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。 A．没收非法所得、罚款 B．12个月内不得参与证券承销 C．36个月内不得参与证券承销 D．取消股票承销业务资格 4、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。 A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．制定、修改证券交易所的业务规则 5、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。 A．平价期权 B．虚值期权 C．实值期权 D．超值期权 6、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的__。 A．5% B．10% C．15% D．20% 7、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。 A．1000 B．2000 C．3000 D．4000 8、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是__。 A．转股期限越长，可转换公司债券的价值越小 B．转股期限越长，可转换公司债券的价值越大 C．转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定 D．可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势 9、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日 10、企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。 A．《中华人民共和国票据法》 B．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 C．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》 D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》11、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。 A．委托买卖 B．委托代理 C．证券托管 D．证券存管 12、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。 A．1 B．2 C．3 D．4 13、询价对象应当在年度结束后__个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。 A．1 B．2 C．3 D．4 14、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。 A．1938.85 B．1939.84 C．1938.86 D．1938.84 15、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 A．3 B．5 C．7 D．15 16、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。 A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股 D．普通股票和优先股票 17、收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。 A．10 B．15 C．20 D．30 18、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A．选择权的性质 B．合约所规定的履约时间的不同 C．金融期权基础资产性质的不同 D．协定价格与基础资产市场价格的关系 19、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法．是根据__的不同来划分的。 A．权利的性质 B．发行人 C．行权时间 D．标的股票的来源 20、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。 A．资产负债表 B．利润表 C．利润分配表 D．现金流量表 21、根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是__。 A．