下半年广东省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题.docxVIP

2016年下半年广东省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。 A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线 2、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作__。 A．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．独立衍生工具 3、证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。 A．优先股票 B．基金证券 C．有价证券 D．可转换债券 4、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。 A．60% B．70% C．80% D．90% 5、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。 A．中国证监会 B．国务院 C．证券业协会 D．证券交易所 6、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。 A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值 7、基金财产的保管由独立于基金管理人的__负责。 A．基金注册登记机构 D．基金销售机构 C．基金评级公司 D．基金托管人 8、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市