下半年上海证券从业《证券交易》：证券自营业务的运作管理考试试题.docxVIP

2016年下半年上海证券从业《证券交易》：证券自营业务的运作管理考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。 A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位 2、在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A．近1年 B．近18个月 C．近2年 D．近3年 3、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。 A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100% 4、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。 A．100 B．200 C．300 D．500 5、证券从业人员禁止的行为是__。 A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 6、预期收益水平和风险之间存在__的关系。 A．正相关 B．负相关 C．非相关 D．线性相关 7、根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。 A．买入并持有策略 B．投资组合保险策略： C．恒定分散