合规督导员管理细则.pdfVIP

合规督导员管理细则 文件编号： 合规督导员管理细则 1 目的 本文件规定了 XX 农村银行（以下简称 “本行”）合规督导员管理的细则和控制要 点，旨在通过加强合规督导员的管理，提高风险管控水平，确保各项经营管理活动依 法合规。 2 适用范围 本文件适用于本行合规督导员的管理工作。 3 定义、缩写与分类 3.1 定义 1）合规：是指使本行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 2）合规风险：是指本行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处 罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 3）经营风险：是指本行在经营过程中受到各种不确定因素的影响而遭受损失的可 能性。 4）合规督导：是指本行为保证各部门、各业务条线和分支机构依法合规运行，通 过设立专职或兼职合规督导员岗位，制定和实施一系列合规督导管理制度，以对各单 位的合规风险进行事前防范、事中控制和监督、事后纠正的动态过程和机制。 5）合规督导员：是指负责本部门、业务条线和分支机构合规风险管理工作，促进 依法合规运行和依规操作，协调本部门、业务条线和分支机构与合规与风险管理部门 之间相互联系与合作，为本单位日常经