台湾省2016年下半年证券从业《金融市场》：金融市场按交易对象划分考试试题.pdfVIP

台湾省 2016 年下半年证券从业《金融市场》 ：金融市场按 交易对象划分考试试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列各项属于外部信用增级的是 __ 。 A ．超额抵押 B．备用信用证 C．资产支持证券分层结构 D．现金抵押账户 2、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的 单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 __ 。 A ．20% B．30% C．50% D．10% 3、目前，凭证式国债发行完全采用 __方式。 A ．承购包销 B．代销 C．公开招标 D．行政分配 4 、债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是 __ A ．利率 B．每年付息额 C．年付息次数 D．债券的到期时间 5、中国证监会在（）个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行 审核。 A ．10 B．15 C．30 D．45 6、基金管理公司的筹建和开业须经 __批准。 A ．中国证监会 B．证券交易所 C．中国证券业协会基金业委员会 D．国家工商管理局 7、我国国库券转让市场的全面开放是在 __年。 A ．1982 B．1985 C．1990 D．1992 8、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在 __年的持 有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为， 而进出场时机也不是投资者关注的 重点。 A ．3～5 B．2～3 C．1～3 D．1～2 9、在反转突破形态中， __形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的 反转突破形态。 A ．头肩 B．V 形反转 C．双重顶 (底) D．三重顶 (底) 10、证券组合管理中第二步是指 __ 。 A ．发现价格波动幅度大于市场组合的证券 B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况 11、下列行为不是局域网管理的重点的是 __ 。 A ．用户权限设定和限制 B．系统管理员用户口令及权限限制 C．网络入侵防范 D．网络设备购买中招标管理 12、基金收益分配后基金份额净值不能 __面值。 A ．高于 B．低于 C．等于 D．不确定 13、投资者回避信用风险的最好办法是 __ 。 A ．参考证券信用评级的结果 B．分散投资 C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例 D．投资于证券投资基金 14、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。 这种报价方式的一 个缺陷就是不能直接反映回购的 __ 。 A ．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本 15、根据运作方式的不同，可以将基金分为 __ 。 A ．债券基金 B．封闭式基金 C．股票基金 D．开放式基金 16、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了 __外，都属于其自 律管理内容。 A ．制度建设 B．法律制度 C．内部监察 D．行业检查 17、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业 务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A ．证券经纪业务 nbsp; B.证券法律业务 nbsp; C．证券合同业务 nbsp; D．证券发行业务 18、在上市公司的税后利润中，其分配顺序是 __ 。 A ．公积金和公益金、优先股