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银行证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引 银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引 银监发〔 2008 〕50 号 各银监局，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管 局，各国有商业银行， 各证券、 期货交易所， 各股份制商业银行、 金融资产管理公司，邮储银行，各省级农村信用联社，银监会直 接监管的信托公司、财务公司、金融租赁公司，中国证券登记结 算公司， 中国证券投资者保护基金公司， 中国期货保证金监控中 心，中国银行业协会，中国证券业、期货业协会： 现将《银行、 证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指 引》印发给你们，请遵照执行。 请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。 请各证 监局将本通知转发至辖区内各证券期货经营机构。 二ＯＯ八年七月九日 第一章 总 则 1 / 16 银行证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引 第一条 为进一步健全银行、 证券期货跨行业信息系统 （以 下简称银证系统） 应急处置工作机制， 防范银证系统面临的风险， 做好银证跨行业工作程序上的衔接，有效处置银证系统突发事 件，最大程度保障投资者合法权益， 中国银行业监督管理委员会 （以下简称银监会）、中国证券监督管理委员会（以下简称证监 会）根据相关法律法规，制定本指引。 第二条 银证系统应急处置工作应遵循以下工作原则： （一）协调配合。建立健全银证系统突发事件应急协调机制， 明确各银证机构和业务关联单位在应急响应和协调中的职责。 （二）预防为主。建立风险管理制度，明确风险指标，实施 对风险指标的动态、持续监测，完善风险预警和报告机制，降低 突发事件发生概率； （三）快速反应。 对突发事件合理分级分类并制定相应的应 急指引，确保突发事件发生时响应及时，联系通畅，操作准确， 处理高效。 （四）持续改进。定期评价应急管理工作，评估指标体系； 定期或不定期进行应急演练，持续改进各机构的应急预案。 2 / 16 银行证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引 第三条 本指引适用于银证系统突发事件的预防和协调解 决。各银证机构和业务关联单位应根据本指引完善本机构的应急 预案。 第四条 本指引所称的银证系统涉及的业务包括但不限于： （一）客户保证金第三方存管业务。 （二）基金托管业务。 （三）资产管理计划。 （四）基金代销业务。 （五）银期转账、银基支付。 第五条 以下术语适用于本指引： （一）银证机构，指银行业金融机构、证券期货业经营机构 等涉及银证业务的相关机构。 （二）业务关联单位，指证券、期货交易所、中国证券登记 结算公司、 中国期货保证金监控中心、 上海证券通信有限责任公 司、深圳证券通信有限公司以及其他为银证业务提供服务的机 构。 3 / 16 银行证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引 （三）突发事件，指银证系统出现异常，影响业务的持续开 展，需要采取应急处置措施应对的事件。 （四）日间业务，指在每日 8 : 30 一 16 : 00 进行的银证业 务。 （五）日终业务，指在每日 16 : 00 一次日 8 : 30 进行的银 证业务。 第二章 银证系统突发事件分级分类 第六条 银证系统突发事件依照影响业务类别及持续时间 等因素，分为三级： I 级（特别重大事件）、Ⅱ级（重大事件）和 Ⅲ级（一般事件），详见附件一。 （一）I 级事件（特别重大事件），指影响银证系统日间业 务时间超过 2 小时（含）的突发事件。 （二）Ⅱ级事件（重大事件），指影响银证系统日间业务时 间超过 30 分钟（含）、不足 2 小时的突发事件；或影响银证系 统日终业务， 且在指定日间业务开始时对客户划转资金或其他业 务有影响的突发事件。 4 / 16 银行证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引 （三）Ⅲ级事件（一般事件），指影响银证系统日间业务时 间超过 5 分钟（含），不足 30 分钟的突发事件；或影响银证系 统日终业务， 且在指定日间业务开始时对客户划转资金或其他业 务没有影响的突发事件。 第七条 银证系统突发事件发生后， 当事单位依据事件影响 时间等因素的变化，按照上述定义进行事件级别升级。 第八条 银证系统突发事件按事件发生的时间分为两类： 银 证系统日间突发事件、银证系统日终突发事件。 银证系统日间突发事件和银证系统日终突发事件按照事件 现象分为三类：，系统异常、应用异常、数据异常。 （一）系统异常， 指各银证机构和业务关联单位由于系统硬 件、系统软件、通讯链路、基础设施等故障导致系统中断、系统 性能大幅下降的突发事件。 （二）应用异常， 指各银证机构和业务关联单位由于应用软 件故障等导致业务中断或无法正常开展的突发事件。 （三）数据异常，指由于数据丢失或被篡改、假冒、泄露、 窃取等原因造成数据保密性、完整性、一致性受损，导致业务