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期货从业《法律法规》模拟试卷 一、单选题 1.设立期货交易所，负责审批的机构是()。 A.发改委 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会. 2.期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.3% B.5% C.8% D.10% 3.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是()。 A.国家机关 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会的工作人员 D.作为期货交易所会员的某企业法人 4.期货交易所实行()结算制度。 A.当日无负债 B.当月无负债 C.当日有负债 D.次日无负债 5.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.证监会 D.中国期货业协会 6.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处()的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A.1倍以上3倍以下；10万元以上30万元以下 B.3倍以上5倍以下；50万元以上l00万元以下 C.1倍以上5倍以下；10万元以上50万元以下 D.2倍以上5倍以下；20万元以上50万元以下 7.交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上l0万元以下 C.5万元以上l0万元以下 D.5万元以上l5万元以下 8.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指()。 A.交割 B.平仓 C.持仓 D.结算 9.在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是()。 A.中国证监会 B.财政部 C.中国银监会 D.中国期货业协会 10.在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是()。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国期货业协会 D.期货交易所 11.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.财政部 D.中国期货业协会 12.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告()。 A.会员大会或股东大会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部 13.经()批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国期货业协会 D.财政部 14.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是()。 A.特别结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.以上都不正确 15.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()内报告中国证监会。 A.2日 B.3日 C.5日 D.10日 16.期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指()。 A.未被合约占用的保证金 B.已被合约占用的保证金 C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金 D.风险准备金 17.标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.当日 B.前一交易日 C.次日 D.下一交易日 18.非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价词券()。 A.直接提交期货交易所 B.直接予以保存，不予提交 C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会 19.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属()所有。 A.期货交易所 B.期货公司 C.结算会员 D.中国证监会 20.期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是()。 A.期货交易所 B.公司股东大会 C.公司董事会 D.中国证监会及其派出机构 21.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保()。 A.社会利益优先 B.期货公司利益优先 C.公司利益与客户利益对等 D.客户利益优先 22.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示()，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。 A.《期货交易风险说明书》 B.《从业人员情况表》 C.《期货公司收益承诺书》 D.《期货公司利润说明书》 23.《(期货经纪合同指引》与《期货交易风险说明书》的内容和格式由()制定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家工商总局 34.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起()工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A.3