2012年上半年上市公司再融资市场基本情况和主要特点.pdf

一、多项选择题 1. 向不特定对象公开募集股份，至少应符合下列规定（ ）。（本 题有超过一个的正确选项） A. 最近一期末不存在持有交易性金融资产 B. 原股东应当在股东大会上公开承诺认购股份的数量 C. 发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 D. 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六 2. 上市公司不得公开发行证券的情形包括（ ）。（本题有超过一 个的正确选项） A. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 B. 发行申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 C. 擅自更改前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 D. 上市公司最近十二个月内收到过证券交易所的公开谴责 3. 上市公司向原股东配售股份， 至少应当满足以下规定 （ ）。（本 题有超过一个的正确选项） A. 控股股东不履行认配股的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配股数量百分之七十，发行人应当 按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东 B. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C. 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十 D. 采用证券法规定的代销方式发行 4. 按照 《上市公司证券发行管理办法》 相关规定， 上市公司申请在 境内发行证券的品种包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 央行票据 B. 股票 C. 可转换公司债券 D. 中国证监会认可的其他品种 二、判断题 5. 发行公司债券募集的资金， 必须符合股东会或股东大会核准的用 途，且符合国家产业政策。（ ） 正确 错误 6. 上市公司可直接向中国证监会申报发行公司债券。（ ） 正确 错误 7. 公司债券的信用评级， 应当委托经中国证监会认定、 具有从事证 券服务业务资格的资信评级机构进行。 公司与资信评级机构应当约定， 在债券有效存续期间， 资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。 （ ） 正确 错误 8. 上市公司发行可转换公司债券的期限最短为一年，最长为五年。 （ ） 正确 错误 9. 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除时， 上市公 司不得非公开发行股票。（ ）。 正确 错误 10. 非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式向不特定对象 发行股票的行为。（ ） 正确 错误