安徽省上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题.docxVIP

安徽省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 A．消极型投资策略 B．积极型投资策略 C．个人投资策略 D．集体投资策略 2.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。 A．1% B．1.5% C．2% D．2.5% 3.米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。 A．手续费 B．因为负债而增加的权益资本成本 C．个人所得税 D．公司税 4.我国香港股票基金年费率为__。 A．1.5%～2.5% B．1%～1.5% C．1%～2% D．1.5%～2% 5. 根据《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是__。 A．按税后利润的10%提取 B．按利润总额的10%提取 C．按税后利润的5%～10%提取 D．按未分配利润的10%提取 6. 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是__万元。 A．635 B．1270 C．2600 D．4600 7. 投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。 A．网上竞价发行 B．网上定价发行 C．法人配售方式 D．从购证方式 8. 股票承销前的尽职调查主要由__承担。 A．会计师事务所 B．证券监督机构 C．证券交易所 D．主承销商 9. 通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是__。 A．记账式债券 B．实物债券 C．票券式债券 D．凭证式债券 10. 股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能举行。 A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80% 11. 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。 A．100元标准券为1手nbsp; B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍nbsp; C．单笔申报最大数量不超过10万手nbsp; D．计价单位为每百元资金到期年收益 12. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3 13. 目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。 A．结构化金融衍生工具 B．金融期权 C．金融期货 D．金融互换 14. 套利的理论基础在于经济学中所谓的__。 A．看不见手原理 B．一价定律 C．报酬边际递减规律 D．完全竞争市场理论 15. （）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。 A．持续成长型股票 B．趋势成长型股票 C．周期型股票 D．价值型股票 16. 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。 A．期权买卖双方均 B．期权买卖双方均不 C．期权购入者 D．无担保期权出售者 17. 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近______年每年财务顾问业务收入不低于______万元。（） A．2；2；100 B．2；2；500 C．3；3；100 D．3；3；500 18. 假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。则该公司股票下一年的市盈率是__ A．19.61倍 B．20.88倍 C．17.23倍 D．16.08倍 19. “反向的”收益率曲线意味着__。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高 A．(2)和(1) B．(3)和(2) C．(1)和(4)