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财务内部管控人力资源管理内控 文件 第 3 章 企业内部控制——人力资源 3 ．1 人力资源管理风险点 XX单位本级在开展人力资源管理工作时，不仅应关注人力资 源管理关键模块的技术操作，还应注重其中的风险管理问题。当 前,XX单位在人力资源管理活动至少涉及如下图所示的风险。 3 ．2 人力资源管理关键环节控制 针对人力资源管理中的风险，在实施人力资源管理内部控制 过程中，应至少加强对下图所示的关键环节的控制，以避免或减 少风险。 3 ．3 招聘面试配置流程 3.3.1 确定人员需求流程 (一) 当XX单位机关各部门、总体部有员工离职、工作量增 加等出现，因空缺岗位或增加岗位职数而需增补人员时，需填写 《人员需求申请表》并交院人力资源部。 (二) 《人员需求申请表》必须认真填写，包括配置理由、 工作内容、等，任职资格须参照《XX单位本级员工岗位说明书》 来写。 (三) 填好后的《人员需求申请表》必须经用人部门领导、 主管院领导逐级签批后上报院人力资源部。 (四) 院人力资源部在接到用人部门的《人员需求申请表》 后，核查各部门人员配置情况，检查XX单位现有人才储备情况， 决定是否从内部调动解决人员需求。 (五) 若内部调动不能满足岗位空缺需求，除岗位空缺的情 况可不经主管人事工作院领导审批外，其它类情况下人力资源部 都将把XX单位的人员补充计划上报主管人事工作院领导，经主管 人事工作院领导批准后，院人力资源部再进行外部招聘。 3.3.2 制定招聘计划流程 (一) 招聘计划要依据《XX单位本级员工岗位说明书》确定招聘 各岗位的基本资格条件和工作要求，若XX单位现有的岗位描述不能满 足需要，要依据工作需要确定、更新、补充新岗位的《XX单位本级员 工岗位说明书》。 (二) 根据招聘人员的资格条件、工作要求和招聘数量，结合人 才市场情况，确定选择不同类型的招聘渠道。 （1） 大规模招聘多岗位时可通过招聘广告、学校和大型的人才 交流会招聘； （2） 招聘人员不多且岗位要求不高时，可通过内部发布招聘信 息，或参加一般的人才交流会。 （3） 招聘高级人才时，可通过网上招聘、专业人才市场招聘、 或通过猎头公司推荐。 (三) 人力资源部根据招聘需求，准备以下材料： （1） 招聘启事。招聘启事包括 XX 单位的基本情况介绍、招聘 岗位、应聘人员的基本条件、方式、时间、地点、应聘时需携带的证 件、材料以及其他注意事项。 （2） 单位宣传资料（如：单位简介）。 （3） 《应聘人员登记表》、《面试评价表》、《复试通知单》。 3.3.3 人员甄选流程 (一) 通过招聘网站、专场招聘会等方式收集应聘简历，由用人部 门进行初筛。 （1）高校毕业生的甄选流程 1.高校毕业生的规范甄选流程 1) 由用人部门将筛选好的简历提供给院人力资源部，由人力资 源部组织用人部门参与对应聘人员的联系、面试，面试需至少保证用 人部门主管领导、相关处室领导、院人力资源部招聘人员参加。院人 力资源部招聘人员须严格按招聘标准和要求把好第一关，筛选应聘人 员资料进行初试时一般从文化程度、性别、年龄、工作经验、容貌气 质、户口等方面综合比较，用人部门领导对专业方面进行把关。面试 后需由用人部门主管院领导和部门领导填写《招聘面试意见汇总表》。 特别优秀的应聘人员可在《招聘面试意见汇总表》填写建议录用。符 合基本条件者可在《招聘面试意见汇总表》填写建议进一步测试。不 符合要求者可在《招聘面试意见汇总表》填写建议不录用。 2) 建议进一步测试的人员可参加复试，由院人力资源部派发《复 试通知单》，应聘人员按照通知的复试时间、地点的安排参加复试。 复试必须保证用人部门主管领导和相关处室领导参加。面试后需由用 人部门领导填写《招聘面试意见汇总表》，填写复试录用意见。 、建议录用的人员可由院人力资源部联系填写《应聘人员登 记表》并须提供相关证明材料，经院人力资源部审核后，将《应聘人 员登记表》和《招聘面试意见汇总表》直接报院人力资源部领导、主 管人力资源工作的院领导逐级审批。 3) 审批通过后，即可安排面试高校毕业生尽快进行集团公司的 网上测试。