资管计划成立流程.docVIP

资产管理计划成立及运作流程 一、资产管理计划立项阶段 1.需求单位 2.资管部整理 3.投资决策委员 会审批  《资产管理计划 立项申请表》 产品基本要素 投顾尽职调查审 查 《资产管理计划 产品说明书》 《资产管理计划 产品要素表》 《资产管理计划 立项审批决议 》  《内部投顾资质 历史业绩 评审表》 《外部投顾（第 三方机构）尽职 风控体系调查表》 机构资质 二、资产管理计划筹备阶段 1.资管部对托管人进 行尽职调查 2.资管部、管理人、托管人共同沟通及签署合同 3.合规稽核部审核 4.开立相关帐户 5.募集资金 6.资产管理计划备案（正常情况 5个工作日，可能会提前） 7.开股票卡、划款（至少六个交易日）  设立白名单 ** 资产管理计划合同》 ** 资产管理计划三方操作备忘录》 ** 资产管理计划托委托服务协议》 资产管理计划涉及合同审核表 》资管部开立股票、期货等相关账户 资管部向基金业协会申请产品编码 《系统测试流转表》、 管理人技术部进行风控及交易系统测试 《系统运行通知》 资管部募集开始日前两日通知托管人，确认认购费 发布《募集通知书》、 《销售通告》 营销中心、营业部及 《投资人资料调查 代销机构进行资管产 表》、《投资人调查 品销售 向投资人揭示风险， 问卷》 进行适当性评估 《** 资产管理计划募 集结束通知书》网站 公示 募集结束，托管人依 向托管