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{培训管理套表}某某某年 二期保荐代表人培训笔记 2 、股权要求： （1）清晰、相对稳定、相对规范，股东是合格的股东（比如说从业人员不能持 股、关注特殊行业的特殊要求等），一些特殊身份的不适合持股（国企的高管不 能持有下属企业的股份等） （2）过程应合法合规 （3）没有代持，不存在特殊的利益安排 （二）独立性 1 、重点关注资产完整性：有的企业故意放一块业务在外面，想以后注入或其他 考虑，这种证监会会要求放进来，但影响审核进度 2 、时间要求：对独立性的要求是报告期，还是申报时点？ 主要还是从实质上判断，看效果，一般也需要一定时间来证明。独立性有缺陷的， 建议暂时先不报。 （三）规范运行 关注董监高的任职资格：符合法律法规的要求、是否受到过证券监管部门的处罚 （董监高的个人确认、向公司进行了解、查询监管部门的公开信息） （四）财务与会计 （五）募集资金运用 1 、使用方向明确，用于主要业务，并具有可行性 2 、应根据发行定价情况及发行规模合理预计的募集资金额来选择确定募投项目 三、发行程序 四、几个具体问题 （一）整体上市 1 、整体上市是基本的要求：避免同业竞争、减少规范关联交易、从源头上避免 未来可能产生的问题 对于一个持续经营主体，一般不要剥离，没什么障碍的话，就作为拟上市主体， 不要以主业突出为理由随