证券交易试题67656232.pdf

一、单选题(共60 题，每题0.5 分，共30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分) 1. （ ）上海证券交易所正式成立。 A．1990年 12 月B．1990年11月C．1991年2 月D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得 （ ）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下说法错误的是 （ ）。 A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由 （ ）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员管理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场 （ ）的重要措施。 A．流动性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是 （ ）。 A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括 （ ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资 本、注册地址、法定代表人等信息 8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是 （ ）。 A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括 （ ）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接 受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者 证券从业资格，并处以 （ ）的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3 万元以上30 万元以下 C．3 万元以上10 万元以下 D．1万元以上10 万元以下 11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为 （ ）。 A．成交金额的0.05% B．成交金额的0.1% C．成交金额的0.15% D．0 12.股票买卖印花税最后由 （ ）统一向征税机关缴纳。 A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司 13.证券经纪业务的特点不包括 （ ）。 A．业务对象的广泛性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．业务价格的变动性 14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15 元，市场即时的最低买入申报价格为14.98 元，则成交价格为 （ ）。 A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交 1 15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产 为0.2 亿元，提取的损失准备金为0.5 亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4 亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是 （ ）亿元。 A．17.91 B．18.41 C．18.90 D．20.88 16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说 法错误的是 （ ）。 A．乙的身份证件及其复印件 B．甲的身份证件及其复印件 C．甲的证券账户卡及其复印件 D．乙的证券账户卡及其复印件 17.假设×X 股票某时点的买卖申报价格和数量如表 1所示。 假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600 股，那么成交情况为 （ ）。 A．成交300股，价格为5.39元 B．成交1800 股，价格