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2011证券从业资格考试 《证券交易》 (1) ( 60 0.5 30 一、单选题 共 题，每题 分，共 分。以下备选答案中只有一项最符合题 目要求，不选、错选均不得分) 1. （ ）上海证券交易所正式成立。 A 1990 12 B 1990 11 ． 年 月 ． 年 月 C 1991 2 D 1991 11 ． 年 月 ． 年 月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得 （ ）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下说法错误的是 （ ）。 A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由 （ ）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员管理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场 （ ）的重要措施。 A．流动性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是 （ ）。 A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括 （ ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息 D 5 ．持有 ％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范 围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是 （ ）。 A B C D ．现货交易 ．信用交易 ．期货交易 ．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括 （ ）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券 不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 （ ）的罚款。 A 1 5 B 3 30 ． 倍以上 倍以下 ． 万元以上 万元以下 C 3 10 D 1 10 ． 万元以上 万元以下 ． 万元以上 万元以下 11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为 （ ）。 A．成交金额的0.05% B．成交金额的0.1% C 0.15% D 0 ．成交金额的 ． 12.股票买卖印花税最后由 （ ）统一向征税机关缴纳。 A B C D ．中国结算公司 ．证券交易所 ．中国证监会 ．证券公司 13.证券经纪业务的特点不包括 （ ）。 A．业务对象的广泛性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．业务价格的变动性 14. 15 连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 元，市场即时的最低买入申报价 格为14.98元，则成交价格为 （ ）。 A 15 B 14.98 C 14.99 D ． 元 ． 元 ． 元 ．不能成交 15.