证券交易试题2.pdf

第1/70题 下列关于证券公司与客户之间清算和交收的说法，正确的是 （）。 A.目前我国证券市场采用的是法人结算模式 B.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收 C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可 缺少的环节 D.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成 第4/70题 上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照 （）确定有效竞价范围。 A. 集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内 B. 集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内 C. 集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内 D. 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10% 第5/70题 委托受理的程序为 （）。 A. 验证资金及证券 B. 审单 C. 审查 D. 验证 第6/70题 证券营业部对客户委托的申报原则是 （）。 A.客户优先原则 B.数量优先原则 C.时间优先原则 D.价格优先原则 第7/70题 投资者进行委托的形式有 （）。 A.网上委托 B.传真和函电委托 C.电话委托 D.柜台委托 第8/70题 我国证交所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行涨跌幅限制 （）。 A.证券交易所或中国证监会确认的其他情形 B.前一日召开公司股东大会的股票 C.暂停上市后恢复上市的股票 D.首次公开发行的股票 第9/70题 集合竞价确认成交的原则为 （）。 A.可实现最大成交价格的成交量 B.可实现最大成交量的成交价格 C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 第10/70题 投资者在委托买卖证券时，需要缴纳 （） A.利息税 B.佣金 C.过户费 D.印花税 第11/70题 如果客户采用 （）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。 A.自助委托 B.网上委托 C.电话委托 D.柜台委托 第12/70题 （），证券交易印花税只对出让方按0.1%税率征收，对受让方不再征收。 A. 2005年1月24日 B. 2007年5月30日 C. 2008年4月24日 D.2008年9月19日 第13/70题 2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按 （）征收，对受让方不再征收。 A.0.2% B.0.3% C.0.1% D.0.05% 第14/70题 某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票 （A股）10000股，那么，该投资者 最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本 （佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计 收，不收委托手续费）。 A.12.06 B.12.07 C.12.08 D.12.09 第15/70题 目前我国证券市场采用的是 （）结算模式。 A.自然人 B.法人 C.证券公司 D.营业部 第16/70题 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由 （）根据成交记录按照业务规 则自动办理。 A.中国结算公司 B.证券交易所 C.证券公司 D.证券公司营业部 第17/70题 证券公司根据核对无误的清算结果向 （）发出资金划付指令，由其根据证券公司的资金划 付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。 A. 存管银行 B. 证券交易所 C. 中国结算公司 D. 营业部 第18/70题 上海证券交易所债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 （）。 A.1000手 B.5000手 C.10000手 D.50000手 第19/70题 集合竞价是在每个交易日上午 （）开始。 A.9：20 B.9：25 C.9：15 D.9：30 第20/70题 在上海证券交易所，债券质押式回购交易中的1手指的是 （）。 A.人民币500元标准券 B.人民币100元标准券 C.人民币1000元标准券 D.人民币2000元标准券 第21/70题 上海交易所国债现货交易的佣金标准为 （）。 A. 不超过成交金额的0.5‰，起点5元 B. 不超过成交金额的0.5‰，起点1元 C. 不超过成交金额的0.2‰，起点5元 D. 不超过