证券交易所关于发布《上海证券交易所股票上市规则(2.pdf

【法规标题】上海证券交易所关于发布 《上海证券交易所股票上市规则(2012年修订)》的通知 【发布部门】上海证券交易所 【发文字号】 【批准部门】 【批准日期】 【发布日期】2012.07.07 【实施日期】2012.07.07 【时效性】现行有效 【效力级别】行业规定 【法规类别】股票/证券交易所与业务管理 【唯一标志】178579 上海证券交易所关于发布 《上海证券交易所股票上市规则 （2012年修订）》的通知 各市场参与人： 为进一步完善上市公司退市制度，上海证券交易所 （以下简称 “本所”） 于2012年6月28 日对外发布了 《关于完善上海证券交易所上市公司退市制度 的方案》 （以下简称 “《退市方案》”）。根据 《退市方案》的内容，本所对 《上海证券交易所股票上市规则 （2008年修订）》 （以下简称 “原 《上市规 则》”）的相关规定进行了修订。同时，基于市场需要，本所也对原 《上市规 则》第十二章中关于停复牌的相关内容进行了修订。在此基础上，本所拟定了 《上海证券交易所股票上市规则 （2012年修订）》 （以下简称 “新 《上市规 则》”）。 新 《上市规则》已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以 发布，自2012年7月7 日起施行。原 《上市规则》同时废止。 为做好新老规则适用的衔接安排，保证新 《上市规则》的顺利施行，现将 有关事项通知如下： 一、退市相关新旧规则适用的衔接安排 （一）对新 《上市规则》发布前已暂停上市的公司，其恢复上市和终止上 市等事项适用原 《上市规则》，并按下述情形分别处理： （1）对于2012年1 月1 日前被暂停上市的公司，给予一定的宽限期，本所在2012年12月31 日前 对其股票作出恢复上市或者终止上市的决定； （2）对于2012年被实施暂停上 市的公司，如公司在发布2012年年报后的规定期限内提出恢复上市申请并被本 所受理，本所将在受理其申请之日后的30个交易日内对其股票作出恢复上市或 者终止上市的决定。本所要求公司提供补充材料的，公司应当在累计不超过30 个交易日的期限内提供有关材料。公司提供补充材料的期限不计入本所作出有 关决定的期限内。公司未在法定期限内披露2012年年度报告的，本所对其股票 作出终止上市的决定。 （二）新 《上市规则》发布后，净资产、营业收入、审计意见类型3项新 增指标的计算不溯及以前年度数据，即以2012年的年报数据为最近一年数，以 2012年、2013年年报数据为最近两年数，最近三年数和最近四年数以此向后类 推。 （三）新 《上市规则》发布后，新增的股票成交量和股票收盘价两项指标， 自新规则施行之日起适用。 （四）原 《上市规则》中已有规定且在新 《上市规则》中继续沿用的指标， 不适用新老划断原则，相关年度数据应当连续计算。 （五）公司股票交易因净资产和审计意见类型指标触及原 《上市规则》规 定的标准被予以其他特别处理的，在公司2012年年报发布前，其股票交易仍按 原 《上市规则》予以其他特别处理；本所风险警示板相关业务规则另有规定的， 从其规定。 （六）新 《上市规则》规定的风险警示板、退市公司股份转让系统及重新 上市制度，待本所相关业务规则和技术准备完成后实施，具体实施时间另行通 知。 二、停牌相关新旧规则适用的衔接安排 因 《上海证券交易所交易规则》 （以下简称 “《交易规则》”）第4.2.3 条也对股价异常波动公告日的停牌进行了规定，在 《交易规则》作出相应修订 前，关于股价异常波动公告日的停牌仍按原 《上市规则》执行。新 《上市规则》 关于停复牌的其他规定，自发布之日起执行。 特此通知。 附件：上海证券交易所股票上市规则 （2012年修订） 二○一二年七月七日 附件： 上海证券交易所股票上市规则 （1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002