证券交易资料liu.pdf

第一章 证券交易概述 交易席位分类：P21 有形席位 经过场内交易员 （红马甲） 根据席位的报盘方式不同 无形席位 不经过场内交易员 普通席位 A 股、债券、基金 B 股、债券专用席位 （只能从事债券买卖）、质押席 根据席位经营的证券品种不同 位 （银行用于证券公司质押股票的卖出）、资产管理 专用席位 公司专用席位、基金公司专用席位 （向证券公司租 用的A 股席位） 代理席位 为投资者代理证券买卖的席位 根据席位使用的业务种类不同 自营席位 专用于自营业务的席位 可申请专用席位的机构：商业银行 （只限质押股票的卖出）、保险公司、财务公司、资产管理公司、基金管 理公司。 第二章 证券经纪业务 全选题：1.证券经纪业务的要素 P25 2.证券经纪业务的特点 P32 3.境内法人开户要求 P36 4.托管人首次接受合格投资者委托申请开立证券账户时，须提交以下材料 P36 5.委托指令的内容或要素 P51 证券账户的分类：P34 按交易场所分 上海证券账户、深圳证券账户 人民币普通股票账户 （A股账户）：①自然人证券账户②一般机构证券账户③ 按用途分 证券公司自营账户④基金管理公司专用账户 人民币特种股票账户 （B股账户）、证券投资基金账户、其它账户 以下特殊法人机构必须直接到登记公司开立证券账户：P37 证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外投资者、外国战略投资者 只有补办原号码的上海证券账户卡才需由原开户代理机构或该证券公司账户托管的证券公司（或 B股托管机构）受理；其它的各代理机构均可受理。P39 证券变更登记中的证券过户登记分为：集中交易过户登记、非交易过户登记 P44 证券托管由投资者将证券交证券公司保管，证券存管由证券公司将证券交中央存管机构保管。P48 客户交易结算资金第三方存管方式：P51 证券公司开立 客户证券资金台账 对买卖交易进行前端控制、清算交收、计付利息等 一般存款账户 资金存取 存管银行开立 交易结算资金存管账户 记载交易结算资金的变动情况 债券交易方式：P55-56 国债 公司债券 上海证券交易所 净价 净价 深圳证券交易所 净价 全价 申报价格最小变动单位：P56 A股 基金 权证 债券 质押式回购 买断式回购 B股 上海证券交易所 0.01 0.001 0.001 0.01 0.005 0.01 0.001 深圳证券交易所 0.01 0.001 0.001 0.01 0.01