《财政学》精品课件教案 05 公共选择理论.pptVIP

第五章 公共选择理论 第一节 公共选择理论概述 一、什么是公共选择理论 从研究对象来看，公共选择理论研究的政治的主题，它直接打破了经济、政治间的隔墙，从两者相互影响、相互依从的角度来理解政治市场中的非市场决策。 从研究方法来分析，公共选择理论运用的是经济学的研究方法，它试图在一个统一的分析框架内，用经济学的基本假说和分析方法来统一分析人在经济、政治两方面的行为 二、公共选择理论产生的时代背景 三、公共选择理论的思想溯源 四、公共选择理论的主要学派及代表人物 第二节 个人公共物品偏好的表露机制 一、个人公共物品偏好的影响因素 （一）个人贫富状态 如果对其排序的话，富人比中产阶层和穷人较偏好较高的公共品开支，即 （ 表示偏好）。 （二）税制因素 在比例税制（proportional taxation）情况下，由于每个人都按相同比例纳税，收入越高其负担的税额可能越多，相反穷人所负担的税额就越少甚至不用纳税而享用公共品。因此，出于自利，富人可能会偏好较低的公共物品支出水平，而穷人则希望公共物品的开支增加 如果在统一税制(system of uniform taxation，)下，由于每个人都面临同等的税收，因此，这种税制对富人就可能具有累退性，然而对穷人则具有累进性的特点，在公共品偏好方面的表现自然是富人偏好高水平的公共品开支而穷人偏好低水平的公共品开支，即富人希望政府多增加公共开支来提供公共物品，而穷人则恰好相反 二、个人公共物品偏好的显示难题 要形成公共物品的需求，事先也必须了解居民对公共物品的真实偏好。然而，在公共物品的供给中，理性的个人在真实表露自身偏好之前是会仔细斟酌的。 公共物品的两个重要特征使得居民会斟酌表露自己对公共物品的真实偏好。 公共物品供给中不存在一个类似私人品供给中的价格机制来显示个人对公共物品的真实偏好。 三、个人公共物品偏好的显示机制 （一）汤普森购买保险显示偏好 （二）需求－显示过程 （三）否决投票 第三节 政治均衡与投票规则 一、政治均衡 政治均衡是指人们（投票单位）在一定的投票规则下就一种或多种公共物品的供给及其成本分摊达成的一致协议。 公共物品的供给不存在类似机制，研究表明投票是表露和加总个人公共品偏好的一种较为合理的方法，当然，不同的加总规则可能导致不同的均衡结果。 （一）一致同意规则 一致同意规则是指一项决策或者议案，须经全体投票人一致赞同和没有任何一人反对，才能获得通过的一种投票规则 （二）多数票规则 多数票规则，是指一项议案或决议须有半数或半数以上（大于等于 ）投票人支持才能通过的一种投票规则，它可以分为简单多数票规则和比例多数票规则，前者是指只要赞同票超过半数，议案就可通过，而后者一般是指赞同票必须高于半数以上的相当大的比例，议案才能通过，它又可分为2/3多数票规则、3/5多数票规则、4/5多数票规则等。 1．投票悖论 在多数票规则下的多个备选议案是不可能达成均衡的，而是出现投票结果循环 2．阿罗不可能定理 个人偏好的社会选择机制，简单地说就是在一般的条件下，要将个人偏好转换为社会不可能存在一种能够把个人对 种备选议案的偏好次序转换成社会偏好次序并准确表达社会全体成员的多样性偏好是不太可能的 3．单峰偏好与多峰偏好 单峰偏好（single-peaked preferences）是指个人在一组按某种标准排列的备选议案中，对其中的一个议案偏好程度最高，对其他议案的偏好程度都低于对这个议案的偏好程度，即离开这个议案后，无论朝哪个方向运动，其偏好程度是递减的。 多峰偏好（multi-peaked preferences）指的是当个人偏离其最偏好的议案之后，开始时其偏好程度会下降，但当沿着同一方向持续移动下去时，其偏好程度会逐渐上升。 4．中间投票人定理 只要投票者的偏好是单峰的，那么在多数票规则下就必定会出现唯一的均衡结果，而且这个均衡结果与中间投票人的第一偏好正好相等 5．投票交易 第四节 政党、利益集团、官僚及寻租 一、政党与选民 （一）选民行为特点 选民参加选举其直接的判断是算计成本和收益，因为在参与过程中，其必然要耗费收集信息等成本，只有将来收益大于目前的成本，他投票才是合算的。 现实中会出现大量投票方面的“免费搭车者”，因为他们认为选举不会对自己产生任何影响或者认为自己的投票不可能对选举产生任何影响，他们就没有足够动力去搜寻有关投票的信息并据此投票，从而拒绝此类政治参与活动。 （二）政党目标 在多数票规则下，政党的直接目标就是赢得选票，从而当选执政。 （三）两党竞争模型 二、利益集团 利益集团就是指任何一个力图影响公共政策的组织，它由共同经济利益的投票人所组成。作为政治中的重要力量，利益集团与政党的最大区别就在于其领袖不参与角逐政治职位，