重大资产重组程序及关注的要点汇报.pptVIP

上市公司重大资产重组项目 相关申报、审核程序及关注要点汇报 以徐工科技为例 徐工科技重大资产重组项目组 2009年6月 内部材料,仅供参考 华泰证券 前言 自2008年5月18日修改后的《上市公司重大资产重组管理办法》 实施以来,从证监会到交易所相继出台了一系列配套规定、备忘录, 对申报程序、申报材料、信息披露等提出了详尽的规定;并通过《财 务顾问管理办法》的颁布实施,第一次明确提出了财务顾问在上市公 司重大资产重组中的责任、义务、持续督导等相关工作要求。 本汇报旨在以徐工科技重大资产重组项目为例,将其中的一些 共性内容进行总结和归纳,诸如相关申报审核程序、注意点,相关法 规体系之间的衔接等,既对我部今后的重组项目提供借鉴参考,又起 到抛砖引玉作用,以期共同打造华泰证券在财务顾问项目领域的品牌 内部材料,仅供参考 华泰证券 主要内容 上市公司重大资产重组流程 二、各流程注意事项 三、三大法规体系的衔接 四、附件:各流程申报材料清单 内部材料,仅供参考 华泰证券 、上市公司重大资产重组流程 简单总结: 上市公司3次会议:2次董事会、1次股东大会 上市公司3次停牌:停牌3次 上市公司报送3次材料:交易所2次,证监会1次 重点沟通部门(机构) 预案阶段:政府相关部门,交易所,证监会 股东大会前:交易所,基金等机构投资者 股东大会后:证监会,证监局 交割阶段:交易所,登记公司 内部