个人整改报告深刻认识版.pdfVIP

. 个人整改报告 前期工作中， 本人在进行岗位工作、 服务客户时， 发生了“万家基金”短信 的违规事件。 通过本次事件， 我深刻领悟了合规工作的严谨性和风险控制的必要 性。对此，本人接受处罚，从中吸取经验教训，保证在以后工作中不在发生此类 事件。并通过对照公司和监管机构领导的帮助和批评教育， 查找了个人工作中存 在的问题和不足。 一、 短信内容违反了《证券投资基金销售管理办法》第三十三条。在《证券投 资基金销售管理办法》第三十三条规定：基金宣传推介材料必须真实、准确，与 基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形： （一）虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏； （二）预测基金的证券投资业绩； （三）违规承诺收益或者承担 损失； （四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基 金管理人募集或者管理的基金； （五）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、 保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风 险的或者片面强调集中营销时间限制的表述； （六）登载单位或者个人的推荐性 文字；（七）中国证监会规定的其他情形。 我的短信内容出现了 “预期收益”、“稳 定年化收益”、“保障”等内容及文字，违反了《证券投资基金销售管理办法》第 三十三条中的第二款、第三款、第五款及第六款。 二、 发送短信的行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》及《国信证券上 海分公司客户经理员工守则》 。在《证券业从业人员执业行为准则》第三章禁止 行为规定： 第十一条 从业人员一般禁止行为： （一）从事或协同他人从事欺诈、 内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动； （二）编造、传播虚假信息或者误导 投资者的信息； （三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益； （四） 从事与其履行职责有利益冲突的业务； （五）贬损同行或以其它不正当竞争手段 争揽业务； （六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂； （七）买卖法律明文禁 止买卖的证券； （八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺； （九） 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录； （十）泄露客户资料； （十一）中国证监会、 协会禁止的其他行为。 我编辑发送短信的行为违反了 《证券业从业人员执业行为 . . 准则》第三章的第十一条规定中的第一款、 第八款及第十一款。 同时也违反了 《国 信证券上海分公司客户经理员工守则》 中的 《客户经理从业守则》 中的部分禁止 行为。 通过这次事件， 使我深刻认识到合规工作的严谨性和风险控制的必要性。 我 的个人工作的疏忽失误可能给公司带来的风险和损失是如此之大， 同时可能给客 户的投资行为产生误导， 甚至造成不必要的损失和纠纷。 也给自己带来了不必要 的烦恼。所有的这些风险、损失、烦恼和纠纷，只有在日常工作中按照相关法律 法规的规定， 严格遵守岗位职责， 强化合规守法意识才能有效规避。 为了保证以 后不再出现合规工作和风险控制事件， 为了自己更好的从业履职， 进行如下整改： 一、