XX海运有限公司XX海运有限公司不符合规定情况、事故和险情的报告、调查、分析及纠正程序.docVIP

发布日期：2020.08.28 不符合规定情况、事故和险情 的报告、调查、分析及纠正程序 编 号： CX0901 修改号： 2.0 生效日期：2020.09.01 页 次： PAGE 2/2 上海XX海运有限公司 程序文件手册 1 目的 本程序对不符合规定情况、事故和险情如何进行报告、调查、分析和纠正作出规定，旨在使公司SMS运行中发生的不符合规定情况、事故和险情能及早地发现，并进行认真的调查、分析、迅速纠正，防止事故和险情重复发生。 2 适用范围 本程序适用于公司进入体系的领导、处室及船舶。 3 参照文件 《安全管理手册》第九章 4 定义和缩写 《安全管理手册》中的定义和缩写适用于本程序 5 职责 5.1 公司全体人员均有责任和权力发现、报告不符合规定情况、事故和险情； 5.2 处室/船舶负责对不符合规定情况、事故和险情的责任分析和纠正措施的制定、落实及效果确认； 5.3 体系办直接对安全总监负责，代表安全总监监控处室/船舶对不符合规定情况、事故和险情的调查、分析以及纠正措施的制定、落实的过程情况，并对纠正结果进行验证； 5.4 安全 总监有责任和权力审阅“不符合规定情况、事故和险情”的报告，根据不符合规定情况的性质，在必要时有权组织有相关处室、人员对其进行分析，以便采取纠正措施和决定纠正期限，避免重复发生； 5.5 安全总监认为必要时可组织临时内审（按内审程序执行）； 5.6 发生重大、大事故和险情，安全总监应及时向总经理报告。 6 实施步骤 6.1 报告 6.1.1 船岸的不符合规定情况可以通过以下活动得到报告： 6.1.1.1 处室/船舶日常值班、管理和操作； 6.1.1.2 船舶和设备的日常检修、维护、保养和船检机构的检验； 6.1.1.3 处室/船舶的培训、训练和演习； 6.1.1.4 按《船舶安全检查及不合格纠正须知》进行的检查和自查； 6.1.1.5 上级公司组织的安全检查和其他形式的安全检查； 6.1.1.6 船旗国（FSC）的安全检查； 6.1.1.7 船舶营运期间由于违章受到的主管机关处罚。 6.1.2 上述不符合规定情况的报告应包含对情况的描述，不符合规定情况的性质及其客观证据的确认信息。 6.1.3 船岸发现不符合规定情况，应填写《不符合规定情况、事故和险情的报告、调查、分析及纠正记录》(以下简称“记录表”)，报送体系办。对船舶及设备的一般性缺陷按《船舶按照有关规定、规则及附加要求对船舶设备进行维护的程序》处理。 6.1.4 船舶发生事故和险情，在船舶无法自行纠正时，应积极寻求公司岸基支持，在事态控制后由船长负责填写“记录表”；无论能否自纠，船长应在三日内将本船发生的事故和险情向体系办报告；如需要时船长可直接向安全总监报告。 6.1.5 SMS审核所发现的不符合情况则按审核的有关规定执行。 6.2 调查、分析 6.2.1 船上发生不符合规定情况时，船长应组织、实施调查、分析，提出纠正措施。 6.2.2 若不符合规定情况的责任涉及岸基时，由相关的岸基处室组织实施调查、分析，提出纠正措施。 6.2.3 当船舶发生事故或险情时，船长应组织有关人员进行调查、分析研究；公司在获取船舶事故或险情后相关职能处室按要求及时提供船舶必要的岸基支持，包括指导、协助船舶对事故或险情进行调查、分析研究。 6.2.4 调查、分析可以从以下几个方面进行考虑： 6.2.4.1 责任者是否熟悉职责；是否具备适任资格；是否经过相关培训；是否了解SMS文件的相关规定； 6.2.4.2 违反了哪些SMS文件的规定； 6.2.4.3 当时的工作环境和其他客观条件； 6.2.4.4 SMS文件是否需修改、完善等。 6.2.4.5 调查、分析结果由船长或相关职能处室填入“记录表-调查和分析”栏。 6.3 纠正措施制定 6.3.1 在调查、分析的基础上，制定纠正措施和不大于三个月的纠正期限，相关岸基处室或船长必须严格按照制定的纠正措施，实施不符合规定情况、事故和险情的纠正工作。 6.3.2 纠正措施可以从以下几个方面进行考虑： 6.3.2.1 立即采取纠正行动； 6.3.2.2 责任者重新学习体系文件，切实掌握体系规定的程序和须知、熟悉其职责； 6.3.2.3 开展必要的培训；调换不适任人员； 6.3.2.4 提供资源支持改善工作环境； 6.3.2.5 复查公司的安全管理体系； 6.3.2.6 修改现有的程序和须知或制定新的程序或须知； 6.3.2.7 制定新的纠正措施/预防措施； 6.3.2.8 在公司范围内传