《证券法》修改的主要内容.pdf

《证券法》修改学习提纲 《证券法》修改学习提纲 福建天衡联合律师事务所 曾招文 福建天衡联合律师事务所 曾招文 第一部分 证券法的地位和作用 第一部分 证券法的地位和作用 一、证券法是证券立法的根本大法。 一、证券法是证券立法的根本大法。 二、证券法是一部行政管理法。 二、证券法是一部行政管理法。 三、证券法是一部以行政处罚为主的行政处罚法。 三、证券法是一部以行政处罚为主的行政处罚法。 四、证券法是一部以证券公司为主角的法律。 四、证券法是一部以证券公司为主角的法律。 第二部分 证券法的修改内容介绍 第二部分 证券法的修改内容介绍 第三部分 反商业贿赂法律法规介绍 第三部分 反商业贿赂法律法规介绍 第四部分 案例分析 第四部分 案例分析 第二部分 证券法的修改内容介绍 第二部分 证券法的修改内容介绍 新通过的 《证券法》共有240条 （旧法共有214条），其中新增53条，删除27条，从 新通过的 《证券法》共有240条 （旧法共有214条），其中新增53条，删除27条，从 公司法中并入的有8条，还有一些条款作了文字修改。主要修订在证券发行、证券交易、 公司法中并入的有8条，还有一些条款作了文字修改。主要修订在证券发行、证券交易、 信息披露、上市公司收购、证券公司、监管机构及法律责任等方面。按 《证券法》篇章 信息披露、上市公司收购、证券公司、监管机构及法律责任等方面。按 《证券法》篇章 顺序介绍。 顺序介绍。 一、第一章 总则 （第1——9条） 一、第一章 总则 （第1——9条） （一）扩大证券法调整范围。 （第2条） （一）扩大证券法调整范围。 （第2条） 1、除旧法规定的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易； 1、除旧法规定的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易； 2、新增了政府债券、证券投资基金份额的上市交易； 2、新增了政府债券、证券投资基金份额的上市交易； 3、证券衍生品种发行、交易。 3、证券衍生品种发行、交易。 （二）对分业经营中出现的混合经营和金融改革给予了法律的支撑，为银行、信托、保 （二）对分业经营中出现的混合经营和金融改革给予了法律的支撑，为银行、信托、保 险资金间接进入资本市场准备了条件。 （第6条） 险资金间接进入资本市场准备了条件。 （第6条） 二、第二章 证券发行 （第10——36条） 二、第二章 证券发行 （第10——36条） （一）公开发行证券统一实行核准制，将过去公司债券的审批制改为核准制。对公开发 （一）公开发行证券统一实行核准制，将过去公司债券的审批制改为核准制。对公开发 行的情形进行界定，未经依法审核任何单位和个人不得公开发行证券。非公开发行证 行的情形进行界定，未经依法审核任何单位和个人不得公开发行证券。非公开发行证 券，不得采用广告公开劝诱和变相公开方式。 （第10条） 券，不得采用广告公开劝诱和变相公开方式。 （第10条） （二）将保荐制度法定化，明确了保荐制度的适用范围 （第11、26条） （二）将保荐制度法定化，明确了保荐制度的适用范围 （第11、26条） 1、保荐制度的适用范围 1、保荐制度的适用范围 2、保荐人的义务 2、保荐人的义务 3、保荐人的法律责任 3、保荐人的法律责任 （三）调整了公司发行新股的条件 （第13条）。 （三）调整了公司发行新股的条件 （第13条）。 1、删除 “前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上”， 1、删除 “前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上”， 2、删除 “公司预期利润率可达同期银行存款利率”； 2、删除 “公司预期利润率可达同期银行存款利率”； 1 3、将 “公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载”更改为 “最近三年财务会计文件无 3、将 “公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载”更改为 “最近三年财务会计文件无 虚假记载，无其他重大违法行为” 虚假记载，无其他重大违法行为” 4、将“公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利”更改为“具有持续盈利能力， 4、将“公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利”更改为“具有持续盈利能力， 财务状况良好”； 财务状况良好”； 5、增加了“具备健全且运行良好的组织机构”； 5、增加了“具备