《证券交易》重点题目.pdf

证券交易 第一章 1、新中国证券交易市场的建立始于1986年，1988年我国先后在61个城市开放国库券转让市场 2、1934 年美国 《证券交易法》确定公开原则后，它就一直为许多国家的证券交易活动所借鉴 3、设立证券公司应当具备下列条件：最近3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 4、证券公司可以经营下列部分或者全部业务： （1）证券经纪 （2）证券投资咨询 （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 经营以上三项的注册资本最低限额为5000万人民币 （4）证券承销与保荐 （5）证券自营 （6）证券资产管理 （7）其他证券业务 经营 （4）- （7）其中之一的，注册资本最低为1亿人民币，两项以上的为5亿 5、1997年 6月，中国人民银行发出通知，决定在全国银行间同业拆借中心开办银行间债券交易业务，由此，我国 银行行间债券市场建立起来 6、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决 定 7、证券交易所会员应当设会员代表1 名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员应当设业务联络人 1-4 名 8、证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指 标监管报表，每年4 月30 日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4 月30 日前 报送上年度会员交易系统运行情况报告 9、会员受到暂停或限制交易、取消交易权限、取消会员资格的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业 场所予以公告 10、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会 员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案 11、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：依法设立且满1 年；最近1 年无因重大 违法违规行为而受主管当局处罚 12、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1 个或1 个以上交易单元 13、我国股权分置改革试点工作启动时间是2005年4月底 第二章 1、中国证监会要求证券公司在2007年全面实施 “客户交易结算资金第三方存管” 2、从2002年3 月25 日开始，国债交易率先采用净价交易 3、净价交易应计利息额 债券面值×票面利率÷365 （天）×已计息天数 4、《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券习断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人 民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。《深 圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币， 基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元 5、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续 竞价开始时有效况价范围调整为前收盘价的上下3% 6、上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：（1）股票交易申报 价格不高于前收盘价的900%，且不低于前收盘价的50% （2）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价的 150%，且不低于前收盘价的70%，集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制 7、上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合：申报价格不高于即时揭示 的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平 均数的130%且不低于该平均数的70% 8、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：（1）股票上市首日开盘集合竞价的有效 竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% （2）债券 上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成 交价的上下10%；非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的 有效竞价范围为最近成交价的上下10% （3）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘 价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100% 9、从2002