人民币大额和可疑支付交易报告管理办法.pptxVIP

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令〔2006〕第2号）; 一、管理办法主要内容 二、案例介绍;适用对象－第二条;监督管理－第三、四条;岗位设置、报备、监督管理－第五条;保密规定－第六条;数据报送方式及时间要求－第七、八条;大额交易和可疑交易报告报送工作;大额交易报告标准－第九条（2－1）;大额交易报告标准－第九条（2－2）;可以不报告的大额交易－第十条（2－1）;可以不报告的大额交易－第十条（2－2）;银行、信托公司应报告的可疑交易－第十一条（略）;证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应报告的可疑交易或行为－第十二条（2－1）;（八）长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大。 （九）客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金。 （十）客户作为期货交易的卖方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证，或者提供伪造、变造的报关单证、完税凭证。 （十一）客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件。 （十二）客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。 （十三）客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。;保险公司应报告的可疑交易或行为－第十三条（略）;第十四条;报告制度与个人隐私以及商业秘密的保护;特殊情况下的报告