深圳市地铁集团有限公司2020第二期中期票据法律意见书.pdfVIP

北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市地铁集团有限公司 2020 年度第二期中期票据的法律意见 目录 释义 1 正文 6 一、 发行人的主体资格 6 （一） 发行人基本情况 6 （二） 发行人的主要历史沿革 6 （三） 发行人的资质 10 （四） 法律意见 10 二、 本期发行的程序 10 （一） 本期发行的内部决策程序 11 （二） 本期发行的外部注册手续 11 （三） 法律意见 11 三、 本期发行的发行文件及发行有关机构 11 （一） 募集说明书 11 （二） 信用评级 12 （三） 法律意见 13 （四） 审计报告 14 （五） 承销机构 14 四、 与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 15 （一） 募集资金用途 15 （二） 治理情况 16 （三） 业务运营情况 16 （四） 受限资产情况 20 （五） 或有事项 21 （六） 重大资产重组情况 22 （七） 信用增进情况 22 （八） 存续债券情况 22 五、 本次发行的投资者保护措施 23 六、 总体结论性意见 23 北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市地铁集团有限公司 2020 年度第二期中期票据的法律意见 释义 除非本法律意见另有所指，下列术语在本法律意见中具有如下含义： 发行人、公司、地 指 深圳市地铁集团有限公司 铁集团 地铁有限 指 深圳市地铁有限公司，发行人前身 本期中期票据 指 深圳市地铁集团有限公司2020 年度第二期中期票 据，拟发行金额为30 亿元人民币 本期发行 指 本期中期票据的发行 本法律意见 指 《北京德恒（深圳）律师事务所关于深圳市地铁 集团有限公司发行2020 年度第二期中期票据的法 律意见》 境内主要子公司 指 截至2020 年3 月31 日列入发行人合并报表范围 内的设立于中国境内的子公司 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 上海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 深圳市发改委 指 深圳市发展和改革委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会 深圳国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 深圳市监局 指 深圳市市场监督管理局 1 北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市地铁集团