拟上市公司股份制改制和辅导.pptVIP

招商证券投资银行部2008年新员工培训 拟发行上市企业改制与辅导 投资银行总部内核部 二零零八年八月 200日 内部交流材料 目录 拟发行上市企业改制基本流程及关注问题 拟发行上市企业的辅导程序 200日 目录 拟发行上市企业的改制 七、改制的方案 改制主要依据 八、改制重组方式 、改制涉及的主要部门和机构 九、改制中重点关注的问题 招 五、改制的程序 200日 六、改制的尽职调查 目录 拟发行上市企业的改制 、改制的定义 部0年员工培训 2008年投行新员工培训之改制辅导 改制的一般程序:改制的定义 由国有企业、民营企业以及其它企业形式向符合上市要求的运作规范的股份制公司 转换 CSRC:1998年《关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知》,规定对拟发行 上市企业实行“先改制后发行”的办法,提出了企业改制重组的具体要求。(证监发 1998)259号,被首发办法废止) CSRC:199年《关于对拟公开发行股票公司改制运行情况进行调查的通知》。要求 公司和主承销商需向中国证监会驻当地派出机构报送改制运行情况的报告。(证监 发(1999)4号,被首发办法废止) CSRC:2000年《股票发行上市辅导工作暂行办法》,要求拟发行人接受上市辅导 提法有所改变,仍沿用“改制”的概念 年员二培训 目录 拟发行上市企业的改制 改制的主要依据 部0年员工培训 2008年投行新员工培