新三板业务规则及市场展望.ppt

新三板业务规则及市场展望 O一三年五月 G 广发证股份有跟公司 GF SECURITIES CO. LTD  1新三板概况 2新三板业务规则 B新三板业务业务机会探讨 G广发证蕴  ◆新三板是国务院批准的全国性股份报价转让市场,它利用代办股份转让系 统解决非上市公司存量股份的转让及交易问题,并于2006年1月在深交所正 式挂牌启动。 主板 上海证券交易所 中小板 深圳证券文易所交易所市场 多层次资本市场 创业板 深圳证券交易所 新三板 深圳证券交易所 场外市场 G广发证蕴  新三板的发展历程 事件进展 2006年初 新股份转让系统建立,被称为“新三板”。中关村科技园 区作为证券公司代办股份转让系统试点园区开展股份报价 转让试点工作 200年7月 《中关村报价转让试点办法》正式实施 2011年初新三板规则制度设计初步完成 2011年12月 新三板挂牌企业突破100家 2012年8月3日 证监会称新三板扩容获国务院批准,首批扩大试点除中关 村科技园区外,新增上海张江高新产业开发区、东湖新技 术产业开发区和天津滨海高新区。 2012年9月7日 新三板扩容第一批,来自上海、武汉、天津三试点地区的 6家企业正式挂牌。 2012年9月20日全国中小企业股份转让系统有限责任公司正式成立。 2013年2月8日 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》及配套 规则发布实施 2013年5月16日 新 规则下,必可测、长虹立川挂牌。 G广发证蕴  新三板已挂牌企业情况: ◆截至目前,已经实现挂牌企业219家(其中7家因上市退出)。72家具有主办 资格的券商中有43家主办券商推荐企业挂牌 主办券商挂牌家数主办券商挂牌家数|主办券商挂牌家数|主办券商挂牌家数 申银万国37海通证券6国都证券2招商证券1 国信证券 东方证券 东海证券 财害证券 西部证券 西证券 华泰证券2平安证券 齐鲁证券 东吴证券 银河证券 民生证券 广发证券 全元证券5渤海证券2华龙证券1 南京证券 11 光大证券 信达证券 2方正证券 中原证券 东 北证券 大通证券 安信证券 中信建投11兴业证券3财通证券 民族证券 上海证券9 宏2 源证券 广州证券 华西证券 国泰君安8长城证券 中信证券 东兴证券 长江证券8国海证券2中投证券1 G广发证蕴  ◆其中广发证券担任主办券商的11家挂牌企业具休如下 嚴份代码「份名称挂牌时间主办报价券商副主办报价券商 创设备200606-07 广发证券 国信证券 430005 原子高广发证券 招商证券 43000 北陆药业 2006-0828 广发证券 招商证券 430009 华环电子2006-11-28 广发证券 招商证券 430013ST羊业20321 广发证券 招商证券 海鑫科金 广发证券 招商证券 石晶光电 2008-01-1 正券 广发证 招商证券 201201-18 广发证券 国信证券 光谷信广发证券 国信证券 430179 宇昂科技 2012-1220 广发证券 国信证券 43083天友设计2012126广发证券国信证券 G广发证蕴  ①新三板概况 新三板业务规则 3新三板业务业务机会探讨 G广发证蕴  《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企 业股份转让系统相关业务指引》、《全国中小企业股份转让系统相 关业务规定和细则》、《全国中小企业股份转让系统过渡期交易结 算暂行办法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收 费事宜》于2月8日正式发布实施。 该规则体系是以《公司法》、《证券法》为基础,与此前发布的《 非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有 限责任公司管理暂行办法》相适应的实施细则。 新规则的发布实施标志着全国中小企业股份转让系统基本建立,完 善了全国证券场外市交易市场运行管理的基本制度框架。 G广发证蕴  、申请挂牌企业不受股东人数、股东性质及企业类型的限制 拟挂牌公司股东人数可以超过二百人。新规则规定,申请在全国股份转让 系统挂牌的公司是经中国证监会核准的非上市公众公司,股东人数可以超 过200人。该规则打破了原规则中申请挂牌公司股东必须少于200人的规定 ,是对新三板挂牌企业股东人数限制突破。 申请挂牌公司的股东不受股东所有制的限制。新规则规定,股份有限公司 申请股票在全国股份转让系统挂牌,不受股东所有制性质的限制。