单位全面风险管理报告汇报模板.docVIP

附件2 20XX年度××单位全方面风险管理汇报 （模板） 一、20XX年度风险管理工作 （一）风险管理工作计划及完成情况 简明说明本单位20XX年度全方面风险管理工作计划实施情况，和董事会、院长办公会或总经理办公会议等对年度全方面风险管理工作成效评价。 （二）单位重大风险管理情况 1．逐一说明20XX年度本单位重大风险（上次汇报中重大风险）管理情况。如有重大风险事件发生，请就最少1件已经有调查结论事件，说明产生原因、发生后影响、处理方案及以后避免再次发生应对方案。 2．重大风险处理方案监督检验情况。 对重大风险管了处理方案实施情况进行监督，和对风险管理有效性进行检验，并依据改变情况和存在缺点立即加以改善情况。 （三）业务风险评定情况 1．初始信息搜集情况。 2．业务风险评定范围、方法及参与人员。 3．业务风险评定结果及业务关键风险应对情况。（以附表形式列示业务风险评定结果、关键风险应对情况，格式见附表1）。 （四）内部控制系统建设情况 1.规章制度体系建设情况。 2.关键业务步骤梳理和风险识别评定情况。（以附表形式列示关键业务步骤框架，格式见附表2）。 （五）风险管理信息化工作情况 1.本单位风险管理信息系统覆盖范围、利用系统开展工作情况。 2.在其它业务管理系统实现风险管理步骤情况。 （六）企业、业务、步骤层面风险对接情况 二、风险管理文化建设现实状况及风险管理组织体系 （