股票发行审核的依据、程序及实务分析.pptx

股票发行审核的依据、程序、 理念及实务分析;内容提要;发行上市基本程序;一、股票发行审核的法律依据;《公司法》关于股份公司设立的规定;《公司法》关于股份公司设立的规定(续一);《证券法》关于发行条件的规定;《证券法》关于发行条件的规定(续一);《证券法》关于发行核准程序的规定;《证券法》关于发行核准程序的规定;证监会的部门规章与规范性文件;其他部门规章与规范性文件;交易所规则;二、发行审核的程序及理念;核准制的施行;证券发行审核制度的沿革;审批制与核准制的比较;证监会的发行核准程序 ;证监会的发行核准程序(续一）;证监会的的发行核准程序 （续二）;证监会的的发行核准程序（续三）;证监会的的发行核准程序（续四）;证监会的的发行核准程序（续五）;初审报告格式;初审报告格式（续）;核准制下的审核理念;核准制下的审核理念（续）;核准制下的审核理念 ：案例一，合规性审核与实质性审核;核准制下各方责任：“各司其职，各尽其能，各负其责，各担风险”;核准制的改革;三、其他事项(冷点和盲点);中介机构的选择;中介机构的选择:06年特点;案例,中介机构的选择;材料制作中需要注意的问题;有关监管措施;有关监管措施(续);材料制作中需要注意的问题：案例一，材料制作质量差;材料制作中需要注意的问题：案例二，招股书披露清楚、准确与完整性(要画龙点睛);材料制作中需要注意的问题：案例三，商业秘密；不披露的豁免问题;其他:风险提示方面的问题;其他:会后事项的处理;其他:更换中介机构的处理;其他:董事会的按期换届及班子调整问题;其他:应对媒体及竞争对手的策略;陈述注意事项;1、每一个成功者都有一个开始。勇于开始，才能找到成功的路。七月-20七月-20Wednesday, July 22, 2020 2、成功源于不懈的努力，人生最大的敌人是自己怯懦。08:16:4808:16:4808:167/22/2020 8:16:48 AM 3、每天只看目标，别老想障碍。七月-2008:16:4808:16Jul-2022-Jul-20 4、宁愿辛苦一阵子，不要辛苦一辈子。08:16:4808:16:4808:16Wednesday, July 22, 2020 5、积极向上的心态，是成功者的最基本要素。七月-20七月-2008:16:4808:16:48July 22, 2020 6、生活总会给你另一个机会，这个机会叫明天。22 七月 20208:16:48 上午08:16:48七月-20 7、人生就像骑单车，想保持平衡就得往前走。七月 208:16 上午七月-2008:16July 22, 2020 8、业余生活要有意义，不要越轨。2020/7/22 8:16:4808:16:4822 July 2020 9、我们必须在失败中寻找胜利，在绝望中寻求希望。8:16:48 上午8:16 上午08:16:48七月-20 10、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值钱。7/22/2020 8:16:48 AM08:16:4822-七月-20 11、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由信心跨出第一步。7/22/2020 8:16 AM7/22/2020 8:16 AM七月-20七月-20