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商业计划书-资料清单 海外上市融资 大中华服务，请接洽: 中国 · 上海 － 罗铂知 先生 (Robert ) +0086 – 158 2122 3258 商龙资本(中国)投资基金 Supreme Capital (China) Investment Fund 网址 ： .com 电子邮件： （一）企业基础情况 1. 企业历史沿革 2. 企业注册成立及历次增资时验资汇报复印件 3. 企业最新营业执照复印件 4. 企业最新章程复印件 5. 企业对外参股、控股企业营业执照复印件及各自股权结构 6. 企业各股东背景资料（包含营业执照复印件、股权结构及经营情况等） （二）产品及技术 1. 企业现有多种产品介绍（包含关键功效用途、产能、销售价格等）并提供各类产品说明书。 2. 企业现在关键产品生产情况 （1）生产步骤 （2）生产场地及关键生产设备一览表 （3）生产能力 （4）生产人员配置 3. 企业技术起源 （1）如是企业自已开发，提供能证实该技术结果是自已开发相关资料。 （2）如是外购或委托她人开发，提供购置协议或委托开发协议复印件。 4. 企业有否就相关技术或产品申请专利？请提供企业现有专利技术等申请汇报及专利证书复印件。 5. 证实企业技术水平及各类产品优异性检测汇报、判定汇报等复印件 6. 企业技术开发力量 （1）企业研究开发中心现在运转情况（包含科研开发人员数量、是否全职、人员背景、工作经验、研发结果等） （2）后续产品开发情况 （3）企业有否和中国外科研机构或企业签署合作开发协议，若有请提供相关协议复印件。 7. 企业竞争对手情况 （1）请提供竞争对手网址及具体情况（包含注册资本、股东结构、产品系列、技术起源、研发力量、市场营销网络、后续产品开发、财务情况、上市计划等） （2）企业具体竞争策略 （三）市场营销 企业所处行业分析汇报（包含市场规模、中国外关键生产厂商、价格走势、市场估计等） 企业关键产品市场拥有率、市场前景、市场估计 企业营销策略（包含营销网络、销售代理点建设、销售人员配置、销售人员背景及工作经验等） 销售对象及销售地域(包含关键销售用户名单、占销售额百分比、销售金额及用户付款条件、销售协议复印件) 企业关键产品直销及代销百分比 最近3年企业关键产品销售价格（含给代理商价格及中国外同类产品销售价格）走势及未来估计 企业销售管理制度（包含对销售人员指标考评、销售分成及奖励等） 企业和代理商签署代理协议复印件 企业关键原料供给商名单、采购金额、付款条件、最近3年关键原料价格走势及未来估计 （四）内部管理 1. 企业是否经过质量体系认证？请提供相关证书复印件。 2. 企业制订《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《重大投资决议程序》、《关联交易决议程序和规则》复印件 3. 企业组织结构、职员数量及岗位配置 4. 企业董事会组员及董事会秘书个人简历 5. 企业关键经营管理人员（包含总经理、副总经理、总工程师、生产管理责任人、市场营销责任人、财务管理责任人等）个人具体经历 6. 企业未来人力资源计划 7. 企业有否建立职员持股计划？若有请提供相关计划或方案复印件。 8. 企业对职员考评、奖惩及激励制度 9. 企业和关键技术骨干、管理人员有否签署同业竞入协议（即从企业辞职后2-3年内不得从事相同行业工作）？请提供相关协议复印件。 10. 企业有否和职员签署保密协议？请提供相关协议复印件。 （五）财务情况 1. 企业最近3年经审计财务汇报 2. 企业财务管理制度复印件 3. 企业财务人员数量、背景及工作经验 4. 企业未来3年财务估计及依据 5. 企业是否享受税收优惠？请提供相关证实。 6．企业最近3年企业收入起源组成明细；常常性收入占总收入比重及起源明细；组成常常性收入起源关键产品和服务说明。 7. 最近3年企业产品销售成本组成：直接材料、直接人工和制造费用明细；企业管理费用、财务费用和销售费用明细。 8. 企业关键会计政策和会计估量说明（如折旧政策、成本核实方法、坏帐准备计提、投资跌价损失准备、利息资本化政策、外币折算政策等）。 （六）融资 1. 融资具体方案 2. 资金具体投向、计划及相关可行性分析汇报 3. 和其它投资者接触情况 4．融资具体时间表 5. 上市计划及进展情况 （七）其它：企业面临风险原因及对策