营销人员行为规范和职业道德文稿(1).docVIP

证券经纪业务营销人员行为规范与职业道德建设(教案) 俗话说的好，没有规矩不成方圆。关于证券经纪业务营销人员行为规范与职业道德建设，是使证券市场健康发展所必需的一个要素，下面，我将与大家来探讨关于证券经纪业务营销人员行为规范与职业道德建设这个话题 证券行业营销人员行为规范（9分钟） 第一节 境外证券市场的监督与管理（5分钟） PPT: 首先，我与大家谈一谈美国证券市场和香港证券市场的监督与管理 1.1.1 美国证券市场的监督与管理（2分钟）PPT 目前，美国证券经纪商主要分为以下几类： (1)佣金经纪商，是指接受客户委托，在证券交易所内代理客户买卖证券，并收取佣金的证券经纪商； (2)场上经纪商，是在交易所交易大厅内由佣金经纪商所雇佣，在佣金经纪商业务繁忙或其业务代理发生困难时，代其进行证券买卖并收取佣金的经纪人； (3)专业经纪人，是指在交易所内固定从事特殊种类证券交易的经纪人，兼有经纪人和自营商的双重身份，也就是说，专业经纪人即接受一般经纪人的再委托，也在交易柜台中专营﹁种或数种证券的交易。 (4)零股经纪人，也称折扣经纪商，即为减少个人投资者佣金负担，只替客户完成交易，不提供交易其他服务的经纪商. 在美国，并不是任何人都可以成为证券经纪人，经纪人在执业之前，必须在联邦证券交易委员会(SEC)注册，领取执照，之后才能执业代理客户买卖证券。但要取得联邦证券委员会执照，必须满足几