证券公司“一柜通”延展业务流程.docVIP

PAGE PAGE 1 ⅩⅩ证券股份有限公司“一柜通”延展业务流程 自中国证券业协会规范佣金管理以来，新设营业部及部分地区老营业部由于佣金费率较高，在营销展业方面存在困难。为解决上述问题，充分利用佣金地区差异化的有利政策拓展新客户，支持新开发的核心客户到佣金较低地区营业部开户，从而扩大公司客户资产规模，实现经纪业务收入最大化，特制定《“一柜通”延展业务流程》。 一、适用范围 新开发的本地客户且原费率低于本营业部佣金下限的核心客户。 二、本地营业部、异地营业部释义 本地营业部是指开发客户的营业部，异地营业部是指客户实际开户的营业部。 三、预约开户 （一）本地营业部客户到异地营业部开户 本地营业部以任务联系单的形式预约开户，任务联系单题目为“**营业部一柜通延展业务的任务联系”，注明客户姓名、预约开户日期、资产规模及佣金费率等。任务联系人选择本地和异地营业部经理、运营总监或营销总监、柜台主管、经纪业务总部专人。任务联系单审批通过后，由异地营业部负责开户。 （二）本地营业部登录异地营业部柜台开户 客户到本地营业部现场开户，本地营业部权限申请、异地营业部授权、客户资料归档及其它业务办理，详见《“一柜通”业务客户开户流程》。 四、第三方存管银行选择 支持本地签约的银行有：中行、建行、工行、招商和中信银行；支持异地签约的银行有：农行、兴业银行、民生银行、浦发银行、深发展、广发银行、华夏