融资融券柜台系统操作事项.pptVIP

开户前 开户中 开户后 开户前 1.检查客户是否满足开立融资融券的资格。 A.在本司开户满18个月 B.上海A股必须指定在本营业部 C.金融资产≥50万 2.当客户满足以上条件后，麻烦带身份证、股东卡在交易日的早上9点到下午4点到营业部柜台办理开户。 开户前 填单：个人投资者、试卷、开户申请表、资料领取 表、课程签到表、合同签收表、信用账户申请表、回访表各一份、融资融券合同三份（总部、营业部、客户）合同编号需一致 备注：1、总部一定要在前面 2、签名一定不可以复写 开户中 一、普通柜台 二、融资融券柜台 三、设立邮箱 一、普通柜台 1.客户资料修改 2.单个客户业务控制（禁撤指定、转托管、销户） 3.客户类别修改 4.证券账户委托业务控制（限制买入光大证券） 5.照相 二、融资融券柜台 1.客户开户（设交易密码和资金密码） 2.客户类别修改（2020） 3.单个客户业务控制（剔除禁止权证卖出） 4.委托方式修改（若客户需要开通手机委托，普通账户柜台也必须开通手机委托。即与普通柜台一致） 三、设立邮箱 邮箱密码为 英文加数字 6位数以上 四、投资者教育照相 开户后 1.总部审批需要的时间大概是15个工作日 2.没有预留3份回单的客户，需在交易时间到营业部开立融资融券股东卡 3.有预留3份回单的客户，可以选择任何