发行与承销《第一章经营机构的投资银行业务》练习试题-中大网校.docVIP

2010年证券发行与承销《第一章证券经营机构的投资银行业务》练习试题 总分：144分 及格：0分 考试时间：120分 一、单项选择题（共45题，每题1分，共45分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1)证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　）个月内不得参与证券承销。 (2)证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　）。 (3)有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了（　）。 (4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　）。 (5)在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（　）。 (6)我国发行企业债券开始于（　）。 (7)证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（　）个完整会计年度。 (8)2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（　）的办法。 (9)修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（　）起施行。 (10)在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（　）。 (11)1927年的（　）取消了禁止商业银行承销股票的规定。 (12)《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（　）起施行。 (13)记账式国债承销团成员原则上不超过（　）家，其中甲类成员不超过20家。 (14)1998年通过的《证券法》规定公司债券上市交易采用（　）。 (15)根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（　）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。 (16)根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（　）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 (17)投资银行业的起源可以追溯到（　）世纪。 (18)企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（　）的有价证券。 (19)发行监管制度的核心内容是股票发行（　）的归属。 (20)我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（　）双重控制的办法。 (21)1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（　）。 (22)2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（　）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 (23)2005年10月9日，（　）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 (24)2005年1月1日试行（　），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 (25)（　）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 (26)中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 (27)对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 (28)证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　）个月内不得参与证券承销。 (29)2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自（　）起施行。 (30)投资银行业的真正发展是在20世纪（　）年代前后。 (31)《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号)，于（　）发布施行。 (32)意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（　）。 (33)商业银行发行次级定期债务，须向（　）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 (