私募基金管理人尽职调查清单.docx

关于私募基金管理人登记法律意见书之 尽职调查清单 致:XX公司（以下简称“申请机构”） 根据申请机构得委托要求，并根据中国证券投资基金业协会下发得《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项得公告》与《私募基金管理人登记法律意见书指引》得规定,为出具申请机构私募基金管理人登记法律意见书,请申请机构回复清单中得内容，并按要求提供相关资料得复印件或扫描件。对于清单中得每项内容,均需作出具体且明确得答复。 清单中列示得材料请按照各部分得先后顺序分别单独整理提供,如有重复,请提供一份即可。除非特别明示，应提供得复印资料包括该资料得全部内容，即包括自首页至末页得全部内容,不要少印、漏印。 请申请机构将答复后本清单及答复所对应得文件打印、盖章(骑缝);相关资料复印件亦盖章。 本所律师将根据调查进度与核查情况需要,进一步提出其她调查要求。同时,本所律师将恪守职业道德与保密原则，对贵司提供得商业信息予以保密。 尽职调查清单 序号 资料内容 提供 未提供 不适用 一、申请机构得主体资格 1、1 ①营业执照、组织机构代码证、税务登记证(若已完成三证合一,则提供营业执照即可) ②银行账户开户许可证、社保登记证、公积金开户证明 ③公司章程或合伙协议 ④外汇登记证(如有)、国有资产产权登记证（如有)、统计证(如有） ⑤国有控股得申请机构提供国有资产管理机构得批准文件或有决策权权限得董事会、股东会决议文件 ⑥外商投资得申请机构提供外商投资企业批准证书或其她必需得政府批准文件或资质证书 1、2 申请机构主管工商行政管理部门打印得申请机构自设立以来得全套工商登记档案资料(加盖主管工商行政管理部门查询章）以及历年年检报告 1、3 申请机构历次实缴注册资本得验资报告、银行缴款凭证;如为实物出资,提供实物价值评估报告及所有权变更凭证 １、４ 申请机构因从事特殊行业或业务取得得政府批复、资质证书或许可通知等文件(如有) 1、5 申请机构近三年审计报告以及最近一个月得财务报表 1、6 关于申请机构就是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排以及未进行工商登记得股权变更得书面说明;如有，一并提供相关协议或其她资料 1、7 申请机构股权结构图(应披露至各个股东或出资者得最终权益持有人，即每个股东或出资者层层披露至终端出资得自然人或国有资产管理机构） 1、8 申请机构历次股权转让得股权转让协议、股权转让见证书、完税证明（如有)以及相关得股东会决议文件 1、9 申请机构股东对就是否存在代持股权得书面说明 1、10 申请机构股东名册（包含股东名称、股东身份证号码/统一社会信用代码、持股比例、认缴出资金额、实缴出资金额、出资方式等信息) １、１1 申请机构境内企业股东得相关资料: ①营业执照、公司章程及章程修正案或合伙协议 ②主管工商行政管理部门提供得工商机读档案 1、12 申请机构境内自然人股东得相关资料： ①身份证复印件 ②股东调查表 1、１3 申请机构境外企业股东得相关资料： ①证监会、外汇管理局、商务部门及其她主管部门核发得有关外资准入投资行业得证照或者批复文件(如《外商投资企业批准证书》、《FＤＩ业务登记凭证》、《证券投资业务许可证》、《基金管理资格证书》 ②依法设立并合法存续得全部注册资料(须经公证) ③从事资产管理业务得相关必需牌照(如有) ④境外股东所在地具备相应执业资质律师事务所出具得境外企业股东最近三年未收到监管机构或司法机关处罚得法律意见书或其她具有同等法律效力得无违规证明文件。 ⑤最近一期经审计得审计报告 1、１４ 申请机构境外自然人股东得相关资料: ①所在国家地区得合法身份证件复印件 ②境外股东所在地具备相应执业资质律师事务所出具得境外自然人股东最近三年未收到重大刑事、行政处罚得法律意见书或其她具有同等法律效力得无违规证明文件 ③股东调查表 二、申请机构得专业化经营 2、1 申请机构对经营业务范围、主营业务及兼营业务得说明 ２、2 申请机构过往客户名单及业务合同 2、3 申请机构主营业务流程图 ２、4 申请机构组织架构图及各职能部门职责说明 2、５ 申请机构与其她基金服务机构签署得外包服务协议(如有)、外包服务费用支付凭证 2、6 申请机构自主设立或其她正在管理得私募投资基金得全套文件(包括基金合同、招募说明书、风险揭示书、投资者调查问卷、投资者适格性承诺书等)以及向投资者公布得管理人报告(如有) 2、7 申请机构自主设立或其她正在管理得私募投资基金得总体说明（包括所管理基金得名称、类别、总规模、投资范围、管理人员配置情况及管理人员得管理资格、管理经验、管理分工等) 2、8 申请机构自主设立或其她正在管理得私募投资基金(公司型或合伙型)主管工商行政管理部门提供得工商机读档案 三、申请机构得实际控制人及关联方 ３、１ 申请机构实际控制人得基