证券基金经营机构合规管理办法.pdf

证券基金经营机构合规管理办法 （草案） 第一章 总 则 第一条 为了促进证券公司和证券投资基金管理公司 （以下统称“证券基金经营机构”或“公司” ）加强内部合 规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证 券法》、《证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》 ， 制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机 构应当按照本规定实施合规管理。 本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执 行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范 合规风险的行为。 本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员 的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性 文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业 公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称 “法律、 法规和准则 ” ）。 本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工 作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使证 精品文库 券基金经营机构受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产 损失或声誉损失的风险。 第三条 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业 务、各个部门、分支机构、子公司和全体工作人员，贯穿决 策、执行、监督、反馈等各个环节。 第四条 证券基金经营机构应当树立合规经营、全员合 规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培 育全体工作人员的合规意识。 第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）依法对证券基金经营机构合规管理行为实施监督管 理。 中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织 依法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理行为实施 自律管理。 第二章 合规管理职责 第六条 证券基金经营机构的全体工作人员都应当熟知 与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其 执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。 第七条 证券基金经营机构应当合规经营，遵守下列基 本原则： （一）向客户提供适当的产品或者服务，切实维护投资 欢迎下载 2 精品文库 者合法权益，不得欺诈客户。 （二）充分了解客户信息，对客户委托公司代其买卖证 券的行为进行监控和管理，不得为客户违法从事证券交易活 动提供便利。 （三）有效管理内幕信息，防范公司及其工作人员利用 内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券，或者泄露内幕信 息。 （四）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户 之间的利益冲突，确保客户利益得到公平对待。 （五）依法履行关联交易的审议程序和信息披露义务， 保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。 （六）审慎评估公司经营管理行为的社会影响，防止对 证券市场的健康发展产生重大负面影响。 第八条 证券基金经营机构董事会负责提出公司的合规 管理要求，对公司合规管理的有效性承担最终责任，履行以 下合规管理职责： （一）审议批准公司合规管理的基本制度， 并监督实施； （二）审议批准公司年度合规报告； （三）任免、考核合规负责人