证券业机构绩效考核评价指标.pdf

附件 2 证券业机构绩效考核评价指标 指标分类 指标名称 评价内容 评价标准 权重 数据来源 适用对象 客户资产总 客户资产总额相对指数 =本公司客户资产总 评价得分 =客户资产总额 额 (或客户 10% 证券业协会 额/ 考评范围内各公司最高客户资产总额 相对指数×100 保证金总额 ) 股票首发主承销家数相对指数 =本公司股票 注册地 股票首发主 评价得分 =股票首发主承 主承销家数 /考评范围内各公司该项指标最 5% 在山东的 承销家数 销家数相对指数× 100 对地方经济 高值 证券公司 公司 发展的贡献 股票及债券承销金额相对指数 =本公司股票 或注册地 股票及债券 评价得分 =股票及债券承 (权重 70%) 及债券承销金额 / 考评范围内各公司该项指 5% 不在山东 承销总金额 销金额相对指数× 100 标最高值 的证券公司 新三板、区域 新三板、区域性股权交易市场挂牌家数相对 分公司 评价得分 =新三板、区域性 全国股转系 性股权交易 指数 =本公司新三板、区域性股权交易市场 股权交易市场挂牌家数相 5% 统、齐鲁股 市场挂牌家 挂牌家数 / 考评范围内各公司该项指标最高 对指数×100 交中心 数 值 股票和基金交易总金额相对指数 =本公司交 评价得分 =股票和基金交 交易总金额 易总金额 / 考评范围内各公司该项指标最高 10% 证券交易所 易总金额相对指数× 100 值 证券监管部门及其他相关部门批准开展的 每获得一项业务资格加 3 创新业务 证监会 创新业务 分 就业人数相对指数 =本公司就业人数 /考评范 评价得分 =就业人数相对 新增就业人