法律论文：2018年法律硕士论文范文十篇.docx

法律论文：2018年法律硕士论文范文十篇  本文是一篇法律硕士论文，法律硕士专业学位中的“法律”是指职业领域，它是指具有特定法律职业背景的专业性学位，是培养高层次的法律实践专门人才的专业学位。（以上内容来自百度百科）今天为大家推荐一篇法律硕士论文，供大家参考。  2018年法律硕士论文范文篇一  第一章券商IB业务概述  第一节券商IB业务的厘定 “IB是英文“Introducing Broker的缩写形式，译为介绍经纪人。《布莱克法律词典》（第九版）的解释，“Broker”译为代理人、经纪人或掮客，是在未来买卖双方间从某种行为的中间人或谈判者。rsquo;词典进一步解释为一个被雇佣在其他人之间做有关贸易、商业、航运方面的协议和合同的人。在《布莱克法律词典》（第九版）中“Broker”与Factor 二者虽均译为代理人，但二者不同之处在于：在交易的过程中，“Broker” 一般不占有交易财产，而“Factor”楚占有和管理委托人的财产。正确理解“Broker ”的含义是进一步研究IB的基础。 “Broker”存在于各个行业巾，例如，贴现票据经纪人（Discount Broker)、政府债券做市商经纪人（Government-securities Interdealer Broker)、贷款经纪人（Loan Broker)、票据经纪人（Note Broker)等。介绍经纪人（Introducing Broker,简称IB)只存在期货交易环节当中。介绍经纪人业务（以下简称IB业务）初创于美国，后在英国、韩国和我国台湾等地区发展起来，IB业务在各国期货市场扮演着重要角色，各国对IB业务的含义界定均有己的厘定，但均大l_nj小异。在美国，《布莱克法律词典》并没有对介绍经纪人业务进行概念解释，而全国期货协会对介绍经纪人业务进行了概念的界定，介绍经纪人业务是指个人或者机构按照美国商品期货交晃委员会和全国期货协会的规定及交易所规则，负责招揽和接受客户买卖期货合约、期权、期货期权订单，在辅助订单执行时不收取客户任何资金和其他资产的行为“美国的介绍经纪人在提供IB业务时不允许接受客户的资金或财产而对客户做出承诺或为客广提供担保。在台湾，介绍经纪人业务又称期货业务辅助业务，是独立法人为期货经纪公司招徕客广的活动，并且只有证券经纪商能够作为期货业务辅助人从事辅助业务。 我国2007年4月20日发布的《证券公司为期货公司提供屮间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》）给予IB业务明确的定义。《试行办法》第二条规定，本法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其它相关服务的活动。无论各国对IB业务如何定义，业务所体现的本质足相同的，即证券公司为期货公司提供介绍业务并收取介绍佣金的活动。根据我国相关法律规定，券商IB业务具有以下两个特点。第一，参与IB业务的证券公司和期货公司不论关系如何复杂，都必须是相互独立的法人。金融学者称之为“职能部门法人化”，?#39;而法律规定二者必须独立的目的足为了更好的隔离风险；第IB业务利润只来源于期货公司支付的介绍佣金。 证券公司的IB业务是负责期货公司经纪业务的辅助工作，本文在后面的章节会详细介绍有关IB业务。证券公司不得代理客户进行期货经纪公司所从事的业务，所以证券公司只能从介绍业务中分得佣金作为问报。世界金融行业的发展交替经历了混业经营和分业经营。1929年前，金融行业处于混业经营状态，各项金融业务的发展也在一定程度上推动了混业经营的发展。直至1929年10月经济危机大萧条后，金融行业的经格局发生了变化。各个金融机构开始分析萧条的成因，为了避免再次发生金融危机,金融行业进入分业经营阶段，少部分还存在混业经营。20世纪末金融业有了新的动向，金融监管的加强，金融法案的修改，金融市场规模的扩大和迅速发展使金融行业重新进入自由化的混业经营阶段。我国是金融行业起步比较晚的国家，相对国外金融业的发展不够成熟，但也经历过混业经营和分业经营的不同阶段，现今处于分业经营阶段，法律不允许证券、保险、期货、银行等金融行业泡业经营，甚至行业内的不同部门也必须分开作业。随着国内金融行业的持续快速发展，混业经营是发展的必然趋势。券商IB业务中“Introducing”与“Broker”的结合，在股指期货推出后更具现实意义，不仅给证券公司带来了可观的收入，而且为期货公司经纪业务提供人量的客户资源，越来越多的投资者通过券商IB业务参与期货交易，期货市场成交量持续创新高（如图1所示）。  第二章IB业务的参与主体  第一节从事IB业务的证券公司 美国期货历史悠久，期货市场己经发展成