东山精密：关于《关于请做好东山精密非公开发行申请发审委会议准备工作的函》的回复.pdfVIP

苏州东山精密制造股份有限公司 关于 《关于请做好东山精密非公开发行申请发审委会议准备工作的 函》的回复 中国证券监督管理委员会： 根据贵会出具的《关于请做好东山精密非公开发行申请发审委会议准备工作的 函》（以下简称“告知函”）的要求，天风证券股份有限公司（以下简称“天风证 券”）会同苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称“东山精密”、“公司”、 “发行人”）、发行人律师、申报会计师对相关问题进行了核查和落实，现根据核 查情况，对相关问题答复如下： （除非另有说明，本回复中的简称与《尽职调查报告》中的简称具有相同含 义）。 1. 关于行政处罚。报告期申请人及子公司多次受到环保、安全生产、消防等方 面的行政处罚，其中因废水处理设施不正常运行，被依据《中华人民共和国环境保 护法》第六十三条第（三）项规定移送公安机关，申请人称该案件公安机关调査后 未予以立案；高新区分公司和东吉源受到环保行政处罚后，已分别关停或受到处罚 的厂房停止生产。请申请人： （1）说明高新区分公司和东吉源分别受到环保行政处 罚的具体情况，高新区分公司关停及东吉源受罚厂房停止生产是申请人主动行为还 是被责令关停，是否已取得公安机关不予立案的正式通知，申请人作岀公安机关调 査后未予立案的判断依据，相关信息披露是否真实、准确、完整、及时； （2 ）该案 件直接责任人员是否为申请人董监高，是否存在被行政拘留或被追究刑事责任可能 性； （3）相关行政处罚整改情况，是否因同类事项反复、多次被处罚，相关内控制 度是否健全并有效运行； （4 ）对照《中华人民共和国环境保护法》第六十三条规定 及江苏省、 苏州市关于重大环保违法违规相关规定， 说明是否属于通过暗管、 渗井、 渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据，或者不正常运行防治污染设施等逃避监管方 1 式违法排放污染物的情形，是否严重损害社会公共利益，是否构成本次发行障碍。 请保荐机构及申请人律师说明核查过程、核查依据并发表明确核查意见。 【回复】 一、说明高新区分公司和东吉源分别受到环保行政处罚的具体情况，高新区分 公司关停及东吉源受罚厂房停止生产是申请人主动行为还是被责令关停，是否已取 得公安机关不予立案的正式通知， 申请人作岀公安机关调査后未予立案的判断依据， 相关信息披露是否真实、准确、完整、及时 （一）高新区分公司和东吉源受到的环保行政处罚具体情况 2018 年 8 月 2 日，苏州市虎丘区环境保护局出具苏虎环行罚字（ 2018）第 061 号 《苏州市虎丘区环境保护局行政处罚决定书》 ，针对 2018 年 6 月 28 日苏州高新区 环境监察大队执法人员对东山精密高新区分公司现场监察中发现的环保违法行为， 做出了将案件移送公安机关、 责令停止违法行为和合计罚款 1,559,247.86 元的处罚 决定。 2019 年 9 月 27 日，苏州市生态环境局出具苏环行罚（ 2019）05 第 040 号《苏 州市生态环境局行政处罚决定书》 ，针对 2019 年 7 月 11 日苏州高新区环境监察大队 监察人员对东吉源现场监察中发现的环保违法行为， 做出了责令改正、 罚款 10 万元 的处罚决定。 根据上述处罚决定书，高新区分公司和东吉源涉及的具体违法行为和处罚决定 情况如下： 处罚时 序号 主体 处罚文号 违法行为 对公司的处罚 间 部分建设项目未完成环保验 （1）责令改正； 1.1 收