最新地融资融券开户试题和答案20191225--标红是答案.pdfVIP

融资融券业务知识测评问卷 （共20 道题， 100 分为通过，测试时间为 30 分钟。） 1. 信用证券账户的交易有什么规定？（ ） A. 不能买入交易所规定范围之外的证券 B. 不能参与质押式回购 C. 不能参与买断式回购。 D. 以上全选 2. 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（ ）行使对证券发行人的权利。 A、客户以自己名义，为自己的利益 B、证券公司以客户的名义，为自己的利益 C、证券公司以自己的名义，为客户的利益 D、客户以自己的名义，为证券公司的利益 3．客户向证券公司提供的， 可以作为 “担保物”充抵保证金的是以下哪种？ （ ） A、房产 B、汽车 C、定期存折 D、证券公司公布的可充抵保证金的证券和现金 4. 按照交易所规定，什么证券品种可以作为融资买入、 融券卖出的标的证券？ （ ） A、在证券交易所上市交易的符合条件的股票 B、证券投资基金 C、债券和其他证券 D、以上皆可 5．交易所在什么情况下会暂停标的证券的融资买入或融券卖出？（ ） I) 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的 25%时，交易所可以 1 在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 II) 该标的证券的融资余额降低至 20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其 融资买入，并向市场公布 III) 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的 25%时，交易所可 以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 IV) 该标的证券的融券余量降低至 20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其 融券卖出，并向市场公布。 A、 只有 I 和 II B、 只有 I 和 III C、 只有 I 、II 和 III D、 I 、II 、III 和 IV 注意：四个选项都对，题目考的是暂停，所以选 1，3 6 ．投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全 部价款，（ ）作为投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物。 A、全部 B、一半 C、全部都不 D、全部资金 7. 某股票 A 的折算率为 0.7 ，则 100 万股票市值的 A 股票可以充抵的保证金是多 少？（ ） A、100 万 B、80 万 C、70 万 D、50 万 8. 一般情况下，融资保证金比例为 50%时， 100 万现金作为保证金可以融资的金 额？（ ） 2 A、100 万 B、125 万 C、150 万 D、200 万 9. 客户将信用账户内的现金或股票转出时， 维持担保比例要符合什么标准？ （ ） A、高于 130% B、高于 150% C、高于 200% D 、高于 300% 10. 当维持担保比例达到（ ）标准时，为避免被平仓，客户必须在（ ）日内 追加保证金使维持担保比例高于 150%？ A、低于 130% ，2 日内 B、低于 140% ，1 日内 C、低于 130% ，1 日内 D、低于 140%， 2 日内 11．证券公司什么情况下会对客户的信用账户内的担保资产进行强制平仓处理？ （ ） I) 投资者在证券公司发出补仓通知后未在规定期限内补足担保物并使维持担 保比率恢复至 150%以上的 ; II) 投资者融资融券业务合同到期未偿还融资或融券债务的