实验室内部审核检查表按评审准则.docx

/ 百度文库-让每个人平等地提升自我 PAGE PAGE # / 百度文库-让每个人平等地提升自我 PAGE PAGE # 内部审核检查表（按浙江省评审准则编写） JAXF-JL-B1-30 共 26 页第 1 页 审核要素 审核内容/ 审核方法 \ 审核记录 结果 组织 是否具有独立法人资格？能够独立承担法律 责任，保证客观公正和独立地从事检测工作？ 是否经年审？ 查执照或登记证。 4.1.1 是否有独立财务帐号，进行独立核算？ 是否作出公正性声明？ 若是企业法人，股份投入情况是否可能影响公 正性？ 查财务帐号，成立的 批准文件，验资报告， 非独立的查任命文 件、授权书及声明。 4.1.2 实验室的场所是否满足要求？检测设备是否 满足检测工作的需要？ 现场观察场所，查实 验室平面布置图；查 设备一览表，对照检 测项目查设备是否齐 全，性能是否满足 4.1.3 管理体系文件是否已覆盖本实验室所有场所 进行的工作？包括固定的、临时的、移动的。 实验室管理体系文件是否包括了 \《计量认证评 审准则》的所有要求？是否考虑了浙江省质量 技术监督局对实验室的特殊要求？ \ 查手册和程序文件的 内容。 4.1.4 专业技术人员和管理人员是否与从事的检测\ 活动相适应？数量是否足够？ \ 查人员一览表，岗位 配置情况，劳动合同 / 百度文库-让每个人平等地提升自我 PAGE PAGE # / 百度文库-让每个人平等地提升自我 PAGE PAGE # 编制人： 编制日期：/ 审核人： 审核日期： / 内部审核检查表 \ JAXF-JL-B1-30 共 26 页第 2 页 审核要素 审核内容 审核方法 \、情况记录 结果 4.1.5 1、实验室和工作人员有否从事与检测工作存 在利益关系的工作？有否参与有损于检测独 立性和诚信性的工作？有否参与跟检测项目 相关的产品的设计、研制等工作？ 提问全体人员 2、是否有措施确保人员不受各方的压力，保 持检测的独立性和诚实性？是否作出了公正 性声明？ 是否有商业贿赂现象，是否有防止 商业贿赂的措施？ 查公正性声明，查手 册规定 4.1.6 是否制订了保护客户的机密信息和所有权的 程序？对在检测活动中所知悉的国家秘密， 商 业秘密和技术秘密是否尽到保密义务？ 查程序文件，问检测 人员是否知晓保密规 定，问如何保密 4.1.7 是否明确了组织和管理结构，在母体中的地 位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间 的关系？ 查手册是否有内外部 组织机构图，是否在 手册中规定了三者之 间的关系。 / 百度文库-让每个人平等地提升自我 PAGE PAGE # / 百度文库-让每个人平等地提升自我 PAGE PAGE # 4.1.8 最高管理者、技术管理者、质量负责人、各部 门负责人是否有任命文件？如果最高管理管 理者和技术管理者变更，是否已报省质监局确 认？ / 查任命文件 编制人： 编制日期： 审核人： 审核日期: / 内部审核检查表 JAXF-JL-B1-30 共 26 页第 3 页 审核要素 / 审核内容 审核方法 情况记录\ 结果 4.1.9 1、是否规定了所有管理、操作检测和核 查人员的职责、权力和相互关系？是否有 职能分配表，分配各类管理、操作和核查 人员的职责？ \ 查手册中岗位职责， 查各类 人员是否均有职责，制定是 否全面。是否有职能分配 表，职责分配是否合理。 2、是否在文件指定最高管理者、质量负 责人、技术负责人的代理人？ 查手册或文件规定 4.1.10 是否任命了监督员？数量是否足够？监 督员的经历、能力是否适应？是否有效地 开展了质量监督工作？ \ 查任命文件，查监督员的技 术档案，查质量监督记录 / 百度文库-让每个人平等地提升自我 PAGE PAGE # / 百度文库-让每个人平等地提升自我 PAGE PAGE # 4.1.11 是否任命技术管理者，并全面负责技术运 作？是否任命了质量负责人？技术负责 人和质量负责人权力是否足够？是否真 正履行了职责？ 查任命文件，技术/质量负责 人是否为专职，真正履行职 责 4.1.12 对政府卜达的指令性检验任务， 是否编制 了计划并保质保量按时完成 查本实验室是否为授权 /验 收实验室，如果是，是否有 计划，查完成情况 本实验室不适用。 编制人： 编制日期： 审核人： 审核日期: 内部审核检查表 JAXF-JL-B1-30 共 26 页第 4 页 审核要素 \ 审核内容 审核方法 情况记录 结果 管理体系 1、建立的管理体系文件是否覆盖了所有的活动 范围并与检测工作相适应？确保