证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题.docxVIP

证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 ? 一、?????????? 判断题 1、董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时，应提交履职报告书的XBRL文件。 ? 2、证券交易所根据董事会秘书申报的履职报告书，结合日常监管工作中掌握的情况以及证监会、相关证监局及其他相关机构和部门的意见，对董事会秘书进行考核。 ? 3、未按时提交年度履职报告书的董事会秘书，以及在考核年度内被交易所公开谴责的董事会秘书，其年度考核结果为基本合格。 ? 4、在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会秘书，其年度考核结果最高为基本合格。 ? 5、考核结果为不合格的董事会秘书，应在收到考核结果后5个交易日内向证券交易所提交整改计划。 ? 6、连续两次年度考核结果为不合格的董事会秘书，证券交易所将公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。 ? 7、证券交易所对上市公司董事会秘书考核的结果，代表证券交易所对该董事会秘书工作质量的保证。 ? 8、董事会秘书考核年度为每年的1月1日至12月31日。 ? 9、上市公司董事会在完成对拟离任董事会秘书的离任审查后，应将离任审查情况向证券交易所报告。 ? 10、董事会秘书离任前，应向本所提交董事会秘书离任履职报告书，申报自前一年5月1日或自任职至离任时的工作情况。 ? 11、被交易所公开认定不适合担任上市公司董事、董事会秘书的董事会秘书应在离任前提交离任履职报告书，并接受交易所考核。 ? 二、?????????? 单项选择题 1、董事会秘书考核评分指标中“诚信情况”的比重为： A、15% B、20% C、25% D、30% ? 2、董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为： A、25% B、20% C、15% D、30% ? 3、董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为： A、10% B、20% C、15% D、5% ? 4、董事会秘书考核评分指标中“协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况”的比重为： A、10% B、20% C、5% D、15% ? 三、?????????? 多项选择题 1、证券交易所对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核的内容包括： A、诚信情况； B、信息披露事务工作情况； C、投资者关系管理工作情况； D、股权管理工作情况； E、股东大会、董事会会议筹备组织工作情况； F、协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况； ? 2、董事会秘书考核分为（??????????）。 A、季度考核； B、年度考核； C、责任考核； D、离任考核； ? 3、董事会秘书应在每年的（????）间，向证券交易所提交董事会秘书年度履职报告书，申报自前一年或自任职至今（????????）的工作情况。 A、5月1日至5月15日； B、4月30日至5月10日； C、当年4月30日前； D、12月31日前； ? 4、董事会秘书年度履职报告书包括以下哪些内容： A、本年度信息披露事务工作情况； B、本年度投资者关系管理工作情况； C、本年度股东大会、董事会会议筹备组织工作情况； D、本年度公司接受证券监管部门监管措施的情况； E、本年度本人对证券市场发展规范提出意见和建议的情况； ? 5、在完成上市公司董事会秘书年度考核或离任考核后，证券交易所将考核结果（??????????）。 A、相关情况对社会公布； B、通知上市公司董事会； C、备案； E、抄报有关主管部门； ? 6、董事会秘书离任前未向证券交易所提交离任履职报告书的，(?????????????? )应督促该董事会秘书提交。 A、上市公司董事会； B、上市公司监事会； C、上市公司监事会召集人； D、辖区证监局相关部门； ? 7、董事会秘书离任履职报告书主要包括如下内容： A、离职原因； B、是否存在应向交易所报告的公司信息披露情况； C、对公司信息披露和规范运作情况的评价； D、自前次年度申报或自任职至离任时的履职情况； E、董事会秘书自行要求申报的其他情况。 ?