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资料收集于网络 如有侵权请联系网站 删除 谢谢 科技风险管理制度 第一条 本管理所称信息科技风险， 是指信息科技在我司运用过程中， 由于自然因素、 人为因素、 技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。 第二条 信息科技风险管理的目标是通过建立有效的机制， 实现对我司信息科技风险的识别、 计 量、监测和控制，促进我司安全、持续、稳健运行，推动业务创新，提高信息技术使用水平，增强 核心竞争力和可持续发展能力。 科技管理职责 第三条 根据我司信息科技治理的要求，法定代表人是本机构信息科技风险管理的第一责任人， 负责组织本管理办法的贯彻落实， 董事会应履行以下信息科技管理职责： （一） 遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准，落实中国银行业监督 管理委员会（以下简称银监会）相关监管要求。 （二） 审查批准信息科技战略，确保其与银行的总体业务战略和重大策略相一致。评估信息科 技及其风险管理工作的总体效果和效率。 （三） 掌握主要的信息科技风险，确定可接受的风险级别，确保相关风险能够被识别、计量、 监测和控制。 （四） 规范职业道德行为和廉洁标准，增强内部文化建设，提高全体人员对信息科技风险管理 重要性的认识。 精品文档 资料收集于网络 如有侵权请联系网站 删除 谢谢 （五） 设立一个由来自高级管理层、信息科技部门和主要业务部门的代表组成的专门信息科技 管理委员会， 负责监督各项职责的落实， 定期向董事会和高级管理层汇报信息科技战略规划的执行、 信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况。 （六） 在建立良好的公司治理的基础上进行信息科技治理，形成分工合理、职责明确、相互制 衡、报告关系清晰的信息科技治理组织结构。加强信息科技专业队伍的建设，建立人才激励机制。 （七） 确保内部审计部门进行独立有效的信息科技风险管理审计，对审计报告进行确认并落实 整改。 （八） 每年审阅并向银监会及其派出机构报送信息科技风险管理的年度报告。 （九） 确保信息科技风险管理工作所需资金。 （十） 确保银行所有员工充分理解和遵守经其批准的信息科技风险管理制度和流程，并安排相 关培训。 （十一） 确保本法人机构涉及客户信息、账务信息以及产品信息等的核心系统在中国境内独立 运行，并保持最高的管理权限，符合银监会监管和实施现场检查的要求，防范跨境风险。 （十二） 及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件，按相关 预案快速响应。 （十三） 配合银监会及其派出机构做好信息科技风险监督检查工作， 并按照监管意见进行整改。 精品文档 资料收集于网络 如有侵权请联系网站 删除 谢谢 （十四） 履行信息科技风险管理其他相关工作。 科技风险管理 第四条 风险管理部负责信息科技风险管理工作，并直接向分管行领导（风险管理委员会）报告 工作。该部门应为信息科技突发事件应急响应小组的成员之一，负责协调制定有关信息科技风险管 理策略，尤其是在涉及信息安全、业务连续性计划和合规性风险等方面，为业务部门和信息科技部 门提供建议及相关合规性信息，实施持续信息科技风险评估，跟踪整改意见的落实，监控信息安全 威胁和不合规事件的发生。风险管理部的职责包括： （一） 拟定信息系统风险管理总体政策，并提交高级管理层审查、审批。 （二） 会同相关业务部门对信息系统风险进行识别、监测； （三） 审核信息系统风险状况。对总行相关业务部门和分支机构信息系统风险状况及维护、运 行情况进行监测，并进行实时报告。 （四） 组织新投产后信息系统的后评价，并识别、评估新信息系统中所包含的风险，审核相应 的操作和风险管理程序。 第五条 我司制定全面的信息科技风险管理策略，包括但不限于下述领域： （一） 信息分级与保护。 （二） 信息系统开发、测试和维护。 精品文档 资料收集于网络 如有侵权请联系网站 删除 谢谢